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2024年5月21日 · 普通人較常在銀行辦理個人戶口期間接觸到KYC過程，銀行提醒客人開戶前要帶齊身分證、住址證明等文件正是滿足KYC之需要。 即使一些客戶會為銀行帶來客觀的收益，但如果該等客戶會有較高風險投入違法行為，銀行有權拒絕與該等客戶有業務往來。
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KYC 意即 Know Your Customer ( 了解你的客戶) ，是銀行了解和核實客戶身份的過程；也是銀行按監管要求進行盡職審查 (Customer Due Diligence) 的必要過程之一。 銀行要求企業提交什麼 KYC 資料? 無論企業需要開立銀行戶口，還是申請貸款，銀行必然需要企業提交以下四大類別的資料︰. 公司資料︰例如公司名稱、註冊地址及號碼等。 業務資料︰例如公司從事的行業、業務性質等。 股東架構︰包括不同股東的佔比、完整的股東架構 (包括最終擁有人)。 關鍵人士身份及授權︰董事和最終擁有人的身份認證。 上述資料主要是協助銀行識別和核實企業的身份，以及評估企業參與洗黑錢、恐怖分子資金籌集等這類金融犯罪活動的風險。 為什麼一般的企業認證未必完全符合銀行的 KYC 標準?
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2023年1月17日 · KYC 意即 Know Your Customer ( 了解你的客戶) ，是銀行了解和核實客戶身份的過程；也是銀行按監管要求進行盡職審查 (Customer Due Diligence) 的必要過程之一。 銀行要求企業提交什麼 KYC 資料? 無論企業需要開立銀行戶口，還是申請貸款，銀行必然需要企業提交以下四大類別的資料︰. 公司資料 ︰例如公司名稱、註冊地址及號碼等。 業務資料 ︰例如公司從事的行業、業務性質等。 股東架構 ︰包括不同股東的佔比、完整的股東架構 ( 包括最終擁有人) 。 關鍵人士身份及授權 ︰董事和最終擁有人的身份認證。 上述資料主要是協助銀行識別和核實企業的身份，以及評估企業參與洗黑錢、恐怖分子資金籌集等這類金融犯罪活動的風險。
Know Your Client / Client Agreement. Search regulations by topic. This page is designed to assist you to locate circulars, FAQs and thematic reports published by Intermediaries Supervision. Please click on the frequently searched terms or enter keywords for an advanced search.
This CDD Form is designed to provide Members with examples and practical applications showing how the CDD, including client risk assessment requirements contained in the Practice Direction P (“PDP”) and the Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism
ACCA client risk assessment tool and KYC form (updated June 2021) Download EXCEL 514KB. Document. This Excel document provides a basic know-your-customer form and client risk-assessment template that can be used as a starting point.
2024年8月6日 · Know Your Client (KYC) is a standard used in the investment and financial services industry to verify customers and know their risk and financial profiles. Three...
中國人壽強積金集成信託計劃 ( “本計劃” ) Know Your Customer Questionnaire 客戶調查問卷. KYC. Part I – Details of Applicant (To be completed by the Applicant) 第一部 - 申請人資料 ( 由申請人填寫) Name of Applicant. 申請人名稱. English 英文. Sex. 性別.
