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2023年4月6日 · 经记者梳理，投顾业务的问题主要集中在以下方面：业务人员无证上岗；进行虚假、误导性宣传；变相承诺收益；以个人名义开展业务；私自从客户处获利；服务过程留痕不规范、未按要求进行回访；未遵从投资者适当性管理。 监管以案释义. 近日，上海证监局发布公告，通过案例的方式，对投资顾问误导性宣传进行了解读。 在警惕投资者注意这些宣传话术的同时，也为营销人员敲响了警钟，禁止在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导，违者在被责令改正的同时还将处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
2023年3月3日 · 且从永煤事件被罚后，海通经营管理中又不断违规被罚，造成股价长期破净，海通市值严重受损！ 海通如何对照中纪委及《证券公司建立稳健薪酬 ...
2022年12月22日 · 12月21日，香港证监会谴责国信证券 (香港)，表示其在处理客户资产及提供客户帐户结单方面违反监管规定，并处以罚款280万港元。 不当处理客户资产受罚. 经香港证监会调查，在2021年1月1日至2021年3月7日期间，国信香港为取得财务融通，将1009名客户的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押品，而这1009名客户的常设授权有效期已届满。 同时，证监会还发现，在2020年5月至2020年11月期间，国信向930名客户提供资料不完整和不正确的月结单。 国信香港的上述行为违反了《证券及期货规则》，两罪并罚，决定处以罚款280万港元。 据香港证监会官网，国信香港取得了证监会发牌的1、2、4、5号牌照，在香港市场从事证券交易、期货合约交易、就证券提供意见及就期货合约提供意见等受规管活动的业务。
2024年4月29日 · 投资者：韩董你好，中国执行信息公开网查询到昌吉州中院4月23日已对之前终审判决结果中被告方企业和人员进行了执行立案，是否意味着股权返还已进入实质执行阶段？ *ST天山董秘：您好，公司起诉33个交易对象的民事案件已获得终审判决，根据判决结果，公司已根据相关程序就案件诉讼费向法院提起强制执行程序。 关于刑事案件的后续执行，公司也一直与法院保持积极的沟通，如有相关进展会及时履行信息披露义务。 谢谢！ 以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成（网信算备310104345710301240019号），与本站立场无关，如数据存在问题请联系我们。 本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。 证券之星 微信. 相关股票： *ST天山. 好投资评级： 好价格评级：
2023年9月1日 · 飞凯材料(300398)09月01日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。投资者：请介绍一下公司新一代光引发剂TMO，其在全球竞争力如何？证券之星 ...
2024年4月15日 · 中核钛白董秘：尊敬的投资者，您好！. 本次立案是针对实际控制人的调查，立案主体不涉及公司，公司将持续关注前述事项进展并按法规要求及时 ...
2024年2月18日 · 重要启示：1）“宽货币”只针对市场流动性问题，比如“811汇改”，无法解决“交易性风险”；（2）“交易性风险”仅可依靠“国家队”资金，股灾1.0期间救市资金耗用近1.5万亿；（3）“国家队”控盘大金融，为稳住市场“搭台”；（4）“国家队”资金就行业配置而言，净流入所有行业，更偏好价值蓝筹；（5）“国家队”并非只拉大盘，“大盘为先、中小盘为后”方是其救市原则。 股灾时期各行业表现如何？ 大小盘风格表现如何？ 在股灾期间，行业表现特征有四：1、具备持续、较强防御属性的往往是价值型行业；2、前期涨幅靠后或跌幅较多的行业，往往具备防御属性；3、周期性行业大概率深度调整，即便短期内表现出一定防御性，后期仍将大概率补跌。
