雅虎香港 搜尋

登入

搜尋結果

  1. www.eaa.org.hk › zh-hk › ExaminationEAQEpart2

    關於監管局 關於監管局 里程碑 抱負及使命 監管局成員 常設委員會 組織架構 機構管治 服務承諾 私隱政策聲明 職位空缺 ...

  2. www.eaa.org.hk › Portals › 023-01 CRC AnnexB - EAA

    持牌人須參考第23-01(CR) 號通告附錄D 第8段及對本表格作出適當的必要修改。. 如風險評估已確定交易屬需要更嚴格客戶盡職審查,除非第23-01(CR)號通告另有所指,則持牌人須採取額外措施,確定客戶及其實益擁有人的身分。. 如果持牌人對客戶的身分有懷疑,或者懷疑 ...

  3. www.eaa.org.hk › Portals › 0AMLGuidelines CHI 20180227 (clean)

    及確保有適當的預防措施存在，以防止《打擊洗錢及恐怖 分子資金籌集條例》（「《打擊洗錢條例》」）附表2 第2 或3 部的任何規定遭違反。（2.1 ） 制定並實施有關以下各項的反洗錢／反恐怖分子集資制 度：（2.2 ） 風險評估； 盡職審查措施； 持續監察

  4. www.eaa.org.hk › Portals › 018-01 CRC 附件A

    本表格應由接待客戶的持牌人填寫。. 將於本表格中須提供的資料是根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615 章)(「《打擊洗錢條例》」)附表2 第2條所要求提供的。. 如客戶的實益擁有人屬合夥企業或信託,則持牌人須參考《打擊洗錢條例》附表2 第1(1) 條 ...

  5. www.eaa.org.hk › Portals › 018-01 CRC 附件B

    2018 年3月(修訂) 1 附件B 身分核實表格格格格 （適用於客戶為法團的情況） 重要須知 1. 本表格應由接待客戶的持牌人填寫。 2. 將於本表格中須提供的資料是根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 條例》（第615 章）（「《打擊洗錢條例》」）附表2 第2 條所要求提供

  6. www.eaa.org.hk › Portals › 023-01 CRC AnnexA - EAA

    如客戶的實益擁有人屬合夥企業或信託,則持牌人須參考《打擊洗錢條例》附表2 第1(1) 條及在此表格作出適當修改。. 4. 如風險評估已確定交易屬需要更嚴格客戶盡職審查,除非第23-01(CR)號通告另有所指,則持牌人須採取額外措施,確定客戶及其實益擁有人的身分。. 5 ...

  7. www.eaa.org.hk › Portals › 0反洗錢及反恐融資責任指導計劃

    HORIZONS 15反洗錢專區 AML CORNER 有關反洗錢及反恐怖分子資金籌集的法 定規定已延伸至指定非金融業人士 (DNFBPs)，當中包括地產代理行業。為協助 地產代理履行相關制度下的監管要求，監管 局在2021年進行了一項外展教育計劃 -「反洗 錢及反恐融資 ...