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- 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》)載有持牌法團(包括槓桿式外匯交易經紀行)應遵循的原則。 證監會期望持牌法團在進行槓桿式外匯交易時應達到的操守及內部監控標準包括: 客戶盡職審查 槓桿式外匯交易產品包括滾動式即期外匯合約,以及散戶投資者可能較難明白的其他複雜產品及衍生工具(例如期權及遠期合約)。 即使是複雜性較低的槓桿式外匯交易產品,由於它們並非統一在交易所買賣,故可能有不同的定價方式及交易條款。
apps.sfc.hk/edistributionWeb/api/circular/openAppendix?lang=TC&refNo=20EC27&appendix=1
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2022年2月9日 · 若任何人士向證券／期貨／槓桿式外匯交易的交易商或其代表介紹客戶，藉以取得佣金、回佣或其他報酬，則可能會構成受規管活動，因而須領取牌照或註冊。
2020年1月24日 · CIR. 《監管政策手冊》單元SB-2「槓桿式外匯交易」 (經修訂) (PDF 檔案, 100.7 KB) 附件 《監管政策手冊》單元SB-2「槓桿式外匯交易」 (PDF 檔案, 313.0 KB) 2020年01月24日. 修訂日期 : 2020年01月24日. 註解： 監管文件類型： SPM = 監管政策手冊，CIR = 通告，GLN = 指引，COP ...
在香港，投資者可透過獲證監會發牌進行第3類受規管活動 (即「槓桿式外匯交易」)的中介人 (以下簡稱「持牌公司」)或銀行進行槓桿式外匯交易。 持牌公司須遵守證監會的發牌及其他規管要求。 但銀行的槓桿式外匯交易業務屬於受豁免的活動，並不受到證監會的監管。 我應如何開始槓桿式外匯交易？ 與證券服務一樣，在進行交易前，你應首先與持牌公司簽訂客戶協議。 客戶協議必須包含詳細的服務條款及你與持牌公司的權責，例如保證金要求、何時須繳付保證金、以及持牌公司無須經你同意而可就合約進行平倉的情況。 假如你選擇自行操作帳戶，持牌公司通常會要求你在落盤前確立你作為帳戶持有人的身份。 為確保其他人不能在未獲你授權之下操作你的帳戶，你千萬不可以向其他人披露你的帳戶資料及交易代號。
槓桿式外匯交易經紀行的高級管理層應承擔制訂和實施各項政策和監控措施的責任,以符合應達到的監管標準。 在本報告內,“ 槓桿式外匯交易經紀行”指在香港進行槓桿式外匯交易活動的持牌法團。 這些持牌法團須獲證監會就第3類受規管活動發牌。 已遞交暫停營業通知或已獲送達限制通知書的持牌法團除外。 滾動式即期外匯合約的支付金額根據匯率波動來計算,而假如該合約在第二個營業日買賣結束時仍未平倉,兩個營業日的最初到期日便會自動延長(每次一個營業日)。 這類產品包括經濟上對等的槓桿式外匯合約。 例如自動平倉、複雜的估值方法及利息差異的計算。 主要觀察所得. 不同產品類別的交易額. 6.
槓桿式外匯交易考試包括兩個考試： 槓桿式外匯交易商代表考試. 可作為槓桿式外匯交易商代表申領牌照的認可行業資格；及. 槓桿式外匯交易商負責人員考試. 可作為槓桿式外匯交易商代表申請作為負責人員的認可行業資格。 每個考試包括兩份試卷： 槓桿式外匯交易商代表考試. 試卷一：槓桿式外匯交易條例及監管. 測試考生對有關槓桿式外匯交易的監管、條例、附屬法例、規則、操守準則及指引等的基本認識。 試卷二：外匯市場實務及分析. 測試考生對外匯市場的發展、運作及實務、分析方法和槓桿式外匯交易所涉及的風險等基本知識。 槓桿式外匯交易商負責人員考試. 試卷一：槓桿式外匯交易條例及監管.
2020年12月14日 · 證券及期貨事務監察委員會（證監會）提醒持牌法團，有關槓桿式外匯交易活動應達到的監管標準（註1）將於2021年1月1日生效。 有關標準涵蓋客戶盡職審查，客戶交易指示的處理，利益衝突及為客戶提供的資料。 持牌法團務請確保已制定內部監控措施、系統及程序，以符合應達到的監管標準。 如對本通函內容有任何疑問，請聯絡你的個案主任。 證券及期貨事務監察委員會 中介機構部 中介機構監察科 完 SFO/IS/045/2020. 請參閱證監會於2020年4月9日發出的 通函 的 附件 。 按這裡下載文件. 最後更新日期 : 2020年12月14日.
2.1.2 槓桿式外匯交易商負責人員考試，這部分包括以下兩卷： 試卷1 : 槓桿式外匯交易條例及監管 試卷 2: 金融市場實務及風險管理 試卷1 測試考生作為槓桿式外匯交易商負責人員對其職能及責 任，與及相關的槓桿式外匯交易之監管、條例、附屬法例、規
