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2024年4月20日 · 中国恒大集团（以下简称“恒大集团”）时任董事局副主席兼总裁夏海钧，实际统筹管理恒大地产日常经营事务，组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，是直接负责的主管人员。 此外，这已不是会财局（曾用名：财汇局）针对普华永道审计中国恒大而展开的首次调查。 2022年8月，财汇局在官网发布消息称，对中国恒大和恒大物业的账目及审计展开调查。 根据公告，财汇局就若干交易对中国恒大和恒大物业的账目及审计展开调查，已开展就恒大物业2020年年度账目和截至2021年6月30日止6个月的财务报表的查讯，以及就罗兵咸永道会计师事务所对恒大物业2020年年度账目进行的审计的调查。
2024年4月26日 · 4月26日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、广东省纪委监委消息：中国证监会科技监管司司长、信息中心主任姚前涉嫌严重违纪违法 ...
2024年5月15日 · 新浪财经APP 缩小字体 放大字体 收藏 微博 微信 分享. 受金通灵持续六年财务造假波及，为其提供审计服务的大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）被“没一罚五”合计罚没超4000万元，并被暂停从事证券服务业务6个月。 这是开年以来监管向会计所开出的40余份罚单中处罚力度较大者。 根据受访人士分析，大华所此番受到的处罚将对其业务带来系列负面影响，包括IPO业务与上市公司审计业务的大量流失，无法参与年内上市公司审计资格竞标，合伙人、审计师等人才跳槽等。 大华所此番遭遇重罚，是严监管“亮剑”会计所的一大体现，将对其他会计所起到警示作用。 严监管之下，会计所审计更为审慎严格，2023年非标年报数量大增即为典型表现之一。
2024年5月17日 · 私募基金托管人是投资者资产的守护者，职责是确保基金的安全和透明。 据介绍，基金托管人采取资产管理和资产保管分开的原则，保证基金资产的安全。 基金托管人应为基金开设独立的基金资产账户，负责款项收付、资金划拨、证券清算、分红派息等，然而对于内幕交易、套取转移的不合理之处极难察觉。
2024年4月22日 · 国泰君安证券：一季度收3张罚单，主要涉及保荐违规等事由. 2024年04月22日 10:26:44. 面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，国泰君安收到金融 ...
2024年5月14日 · “严监管是证监会当前工作的重中之重，无论是上市公司，还是证券公司、会计所等中介机构，后续被出具罚单的数量大概率还将进一步增加，并且这一趋势将持续延续。 ”受访人士分析。 警惕七类企业强制退市风险. 从处罚案例来看，被罚企业明显增多，尤其是因年报披露违规而被罚的企业较往年显著增加，这是否意味着上市公司违法违规行为更为严重？ 在受访人士看来，答案是否定的。 根据田轩分析，当前罚单的增加系因在新的监管政策下，要求严格上市公司持续监管，加强信息披露要求，强化退市执行等。 在此背景下，监管对会计师事务所及其从业人员执业规范性、勤勉尽责情况等要求进一步加强，会计师事务所更有底气对上市公司说“不”。
2024年5月1日 · 本次退市标准的修订，是在2020年退市改革的基础上进一步突出对财务造假、内控失效等乱象的威慑力度，完善对违法违规行为的全方位、立体化打击体系。 其中，在此前2年连续造假达到一定比例强制退市的基础上，新增1年严重造假、3年及以上连续造假的情形，新增资金占用以及内部控制被出具无法表示意见或否定意见等退市标准。 此外，本次退市标准的修订还进一步收紧了财务类退市指标，加大绩差公司的退市力度；适当提高市值退市标准，推动市场化退市功能充分发挥作用。 从总体影响评估来看，本次退市规则靶向精准，瞄准“空壳僵尸”和“害群之马”，突出上市公司质量和投资价值，不针对“小盘股”的公司。
