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銀行工薪高糧準，是不少人夢寐以求的終身職業。 銳意尋找銀行工的朋友，相信會經常遇上合規部門職位的招聘廣告，KYC、CDD、AML更「老是常出現」。 究竟這3組英文字母分別代表甚麼呢？ 工作性質又有甚麼不同呢？ 要入行要熟悉哪些概念？ 下文為你一一解釋。
- 什麼是認識您的客戶（Kyc）？
- 什麼是aml？
- Aml 和 KYC 的不同之處
- 公司為什麼會混淆aml和kyc？
- 最關鍵的區分方式
認識您的客戶（KYC, Know Your Customer）是任何金融機構的反洗錢計劃的基本過程。它被定義為這些機構收集其客戶信息並驗證其身份的過程。這極大地幫助他們充分評估與每個客戶相關的風險。例如，所有投資者都必須經過驗證，才能參與任何 ICO 或群眾募資活動。金融科技公司授權收集有關其客戶及其身份的大量可驗證信息，以便在開始任何業務活動之前確定其合法性。
反洗錢（AML, Anti-Money Laundering）是指金融機構和政府用於預防和打擊金融犯罪（尤其是洗錢和恐怖主義融資）的總體，更廣泛的措施和過程。反洗錢條例是由 毒品 和 犯罪問題辦公室 和 反洗錢金融行動小組 等全球機構， FINRA 等區域機構以及地方政府和機構決定的。 反洗錢政策是金融機構更廣泛，完整的反洗錢合規計劃的一部分。
AML 和 KYC 之間的區別在於，一方面，AML（反洗錢）是企業為了進行合法業務而必須執行的所有監管程序的總稱。一方面，KYC（認識您的客戶）是 AML 的一個較小組成部分，它由驗證其客戶身份的公司組成。這只是更大過程中的一步。 許多金融機構經常在 KYC 和 AML 之間感到困惑，模糊了這兩個過程之間的界線，因此受到監管機構的紀律處分。根據罪行的嚴重程度，他們可能被罰款甚至被判處徒刑。 的確，AML 與 KYC 是不同的，並且不能互換使用。話雖如此，KYC 和 AML 有著密切相關並是相互聯繫。 客戶盡職調查（CDD）是驗證客戶身份（Customer Identification Program）的基本過程，而增強盡職調查（EDD）是一種更高級的 KYC 程序，主要用於無法經由簡單的 C...
KYC 是合規性流程，它構成了更廣泛的 AML 框架的第一步。但是，看到金融機構和公司將兩者混為一談並不罕見。大多數公司都使用 KYC 系統作為一種工具來檢測欺詐，而反洗錢合規性是一個更為複雜和詳細的過程。 預防和實施反洗錢需要對許多因素有深入的了解。從金融業的內部運作到對本地、區域、國家和國際反洗錢法規和規則的了解，成功的反洗錢專業人員必須具備超越 KYC 的技能。此外，它們還必須與市場上的最新技術和AML軟件保持最新。 不難想像為什麼公司經常混淆 KYC 和 AML 這兩個過程。畢竟，它們都在財務方面起著不可或缺的作用。最重要的是，它們都是基於風險的方法。它們還具有一些共同的功能，例如客戶識別和風險管理。但是重要的是要始終牢記，這些過程是不同的，並且具有多種功能。
KYC：更多的是討論`接納客戶前`的識別流程與方法，以及接納後的定期審查。AML：通常討論的是`接納客戶之後`採用的措施，尤其是交易與行為上的監控。2019年11月27日 · What is the difference between AML and KYC? AML is a set of measures that financial organizations must put in place to prevent financial crimes from happening. KYC is one of the AML measures used by the organizations to collect information about their
2023年2月18日 · 反洗钱（AML）是指金融服务公司通过监测，防止发生金融犯罪活动 – 特别是洗钱犯罪。 这些法规旨在阻止贩毒集团、恐怖组织和其他犯罪组织隐匿其非法所得。 KYC是反洗钱（AML）的重中之重，因为它要求金融服务业者核实客户身份并根据观察名单筛选他们并评估他们的风险以防止金融犯罪。 这些措施始于新客户注册，企业要求新客户提供身份证明文件，以验证其真实性和合法性。 反洗钱（AML）和KYC 都是为了防止金融机构在未知情况下为恐怖主义融资、贩毒和贩卖人口以及诈骗等犯罪活动提供便利。 典型的KYC流程. 尽管每个公司都可以定制其KYC流程，但必要的组成部分有三个： 客户识别流程. 客户尽职调查. 持续动态监测. 客户识别程序（CIP） KYC的第一步是客户识别流程，始于客户注册账户。 这也称为准入过程。
2021年12月15日 · Anti-money laundering (AML) is a broader and more holistic practice than KYC. AML compliance is the comprehensive set of policies that a company uses to protect against criminal infiltration, money laundering, terrorism financing, human trafficking and more.
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What do AML and KYC stand for?
Why is KYC important for AML compliance?
What is Anti-Money Laundering (AML) compliance?
What is AML compliance?
Anti–money laundering (AML) regulations aim to prevent money laundering, and one of the primary ways to do this is to put in place a robust KYC framework. This means that the business entity should be able to identify the legitimacy of the customer—and ensure they’re not tarnished by political or criminal connections and don’t have a ...
2019年12月16日 · The main legislation relevant for AIs’ AML/CFT Systems is the Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance (AMLO), which sets out the customer due diligence and record keeping requirements and the Banking Ordinance (BO) which requires AIs to maintain on and after authorization adequate systems of control. FIND OUT MORE.
