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  1. 申請批給牌照所須文件. 申請人在提出批給牌照的申請時須提交以下文件: 申請營業員牌照或地產代理 (個人) 牌照. 已填妥及簽署的 申請表格 ; 顯示申請人在緊接申請日期前的12個月內,在有關資格考試中考獲合格成績的成績通知單; 香港身份證或旅遊證件; 完成中學五年級教育或同等程度的教育 的證明文件; 已填妥及簽署的 學歷問卷 (適用於持有非香港學歷人士);及. 相片一張 (有關相片規格請 按此 )。 監管局只接受文件之 正本 或由香港執業律師簽署的核證副本。 監管局會複印並保存有關文件之副本。 申請地產代理 (公司)牌照. 已填妥及簽署的 申請表格 ; 有效的商業登記證; 以下顯示公司名稱及號碼的文件: 公司註冊證書;或. 任何已登記於公司註冊處的文件;

  2. www.eaa.org.hk › Portals › 0反洗錢專區

    HORIZONS 15持牌人應向客戶說明他們有責任按照 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條 例》(「《打擊洗錢條例》」)的規定備存身分 證明文件的副本。持牌人應向個人客戶說明,按照《打擊洗錢 條例》的一項法定要求,其須根據客戶的身 分證明文件(如香港身分證、護照或旅遊

  3. 防 止「 洗 黑 錢 」措 施 國 際 組 織 「 打 擊 清 洗 黑 錢 財 務 行 動 特 別 組 織 」(Financial Action Task Force on Money Laundering),於 2003 年 6 月 頒 布 經 修 訂 的 打 擊 「 洗 黑 錢 」 40 項 建 議 。 香 港 作 為 「 打 擊 清 洗 黑 錢 財 務 行 動 特 別 組 織 」 成 員 之 一 , 有 義 務 落 實 該 等 建 議 。

  4. 其他人也問了

  5. 表格8 乙部份只適用於申請《營業詳情說明書》的合夥業務。. 每一名合夥人須填寫並提交一份表格8 乙部份。. * 《營業詳情說明書》的屆滿日不會遲於持有者的牌照屆滿日。. 首次申請者請致電監管局熱線 2111 2777 ( 選擇語言後按2 , 2 )。. Guide to completing licence ...

  6. 為何人(例如透過對照香港身分證/旅遊證件核實實益擁有人身 分)(附錄C 第2 段) 確定客戶及/或實益擁有人是否為政治人物4。如是,確定政治 人物的類型及執行合適的措施(第4.32 段) 查看客戶及/或實益擁有人是否為受制於金融制裁的指定個人

  7. 旅行的藝術巧妙地分成以下幾個部份︰ 出發又名抵埗 動機 風景 藝術 回歸 除了「出發」應改為「抵埗」,以符合本文目的外,其他部份與我這六年的旅程無不相同。 抵埗. 書中第一章講述對旅行的期望,這與六年前運輸及房屋局局長鄭汝樺女士致電邀請我擔任主席時的情 況如出一轍。 在這之前,我從未於監管局內擔任公職,因此,我立刻找來《地產代理條例》,從頭到 尾看一次。 我背負着焦慮之餘,卻感到有點興奮。 那時候,公職對我來說並不陌生,因為我剛完成擔 任旅行代理商諮詢委員會主席達六年之久,亦曾任旅遊發展局的財務及編制委員會主席,在旅發局渡 過了重要的六年。 回想起來,那是我當時在公職生涯中最開心的日子。

  8. 如客戶的實益擁有人屬合夥企業或信託,則持牌人須參考《打擊洗錢條例》附表2 第1(1) 條及在此表格作出適當修改。. 4. 如風險評估已確定交易屬需要更嚴格客戶盡職審查,除非第23-01(CR)號通告另有所指,則持牌人須採取額外措施,確定客戶及其實益擁有人的身分。. 5 ...

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