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2024年5月2日 · 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊. 本紀錄冊載列 (1)自2003年4月1日（即《證券及期貨條例》的生效日期）起，所有《證券及期貨條例》下的持牌人（即持牌人士及法團）及註冊機構的資料；及 (2)自2023年6月1日（即《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（《打擊洗錢條例》）下虛擬資產服務提供者發牌制度的生效日期）起，所有《打擊洗錢條例》下的持牌人（即持牌人士及提供者）的資料。 請選擇： 按名稱或中央編號搜尋. 按 牌照類別 搜尋. 按若干業務活動搜尋（只限法團 ） 於2024年4月更新的《證券及期貨條例》下持牌人及註冊機構資料 (只提供英文版) : 新增的持牌人及註冊機構. 刪除的持牌人及註冊機構. 持牌人及註冊機構的受規管活動的更改. 持牌人及註冊機構的牌照及註冊條件的更改.
認可機構證券業務員工紀錄冊. 最後更新日期 2024年05月20日. 按姓名搜尋. 按金管局的註冊號碼搜尋. 按註冊機構名稱搜尋. (只顯示現任有關人士) 現任有關人士. 前任及現任有關人士. 有關註冊機構的註冊資料載於證監會備存的 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 。 .
認可機構證券業務員工紀錄冊載有現任及前任有關人士的資料，即在香港從事證券業務及／或《證券及期貨條例》所界定的其他受規管活動的認可機構現任及前任僱員 (詳見 《監管政策手冊》SB-1「對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管」 )。 根據法定註冊條件，認可機構必須確保其有關人士為從事上述業務及／或活動的適當人選。 根據《銀行業條例》第20 (4A)條，備存本紀錄冊的目的，是使任何公眾人士能確定與其往來的人是否就某註冊機構而言為有關人士；及如屬實，確定該等人士的註冊資料。 閣下僅可就上述列明的特定目的使用本紀錄冊提供的資料，資料不得用於其他目的。 《個人資料 (私隱)條例》規定，使用本紀錄冊提供的資料於上述列明的特定目的以外的目的必須得到資料當事人自願給予的明示同意。
2024年5月2日 · 持牌人及注册机构的公众纪录册. 本纪录册载列 (1)自2003年4月1日（即《证券及期货条例》的生效日期）起，所有《证券及期货条例》下的持牌人（即持牌人士及法团）及注册机构的资料；及 (2)自2023年6月1日（即《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（《打击洗钱条例》）下虚拟资产服务提供者发牌制度的生效日期）起，所有《打击洗钱条例》下的持牌人（即持牌人士及提供者）的资料。 请选择： 按名称或中央编号搜寻. 按 牌照类别 搜寻. 按若干业务活动搜寻（只限法团 ） 于2024年4月更新的《证券及期货条例》下持牌人及注册机构资料 (只提供英文版) : 新增的持牌人及注册机构. 删除的持牌人及注册机构. 持牌人及注册机构的受规管活动的更改. 持牌人及注册机构的牌照及注册条件的更改.
持牌保險中介人登記冊. 請點擊此處查閱持牌保險中介人登記冊。 https://iir.ia.org.hk. 持有效牌照的保險代理機構和保險經紀公司名單. (截至二零二四年四月三十日) 下載完整名單 – 持牌保險代理機構. 下載完整名單 – 持牌保險經紀公司. 搜尋被視作已持牌人士的牌照號碼. 緊接在新監管制度於2019年9月23日生效之前，已在自律規管機構中有效登記的保險中介人會被視為在新制度下的持牌保險中介人 (「被視作已持牌人士」) 。 以下的搜索功能是為了方便這些被視為保險中介人在新制度下找到其保險中介牌照的牌照號碼。 請點擊此處查閱搜索功能。 https://iir.ia.org.hk/searchLicenceNo.html.
2024年3月4日 · 證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天告誡公眾以下偽冒兩家持牌虛擬資產交易平台的可疑網站： 冒充Hash Blockchain Limited的HSKEX，透過網站 https://www.hskexpro.com 、 https://hskex.com 、 https://www.hskexs.com 及 https://hskexit.com/ 營運；及
2022年11月18日 · 方法很簡單，只需使用證監會網站的 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 ，輸入相關公司的名稱，便可以查到有關公司是否有牌。 就算在紀錄冊上找到有關公司，仍應進一步核實，以防騙徒冒充持牌公司，例如檢查網站連結、網站設計及內容是否完整都可能發現端倪，亦可以按證監會紀錄冊上的資料發送電郵至公司、致電公司的投訴主任或親身前往公司所在地址，查明真偽。 若投資者曾經被無牌公司或可疑網站接觸，可使用證監會的 網上表格 進行投訴。 海外投資公司的額外考慮. 互聯網接通世界，投資者亦很容易在網上接觸到海外的投資公司。 若通過海外公司進行投資，除了要查核有關公司或中介人是否持有當地監管機構所發出的牌照外，亦要小心考慮一些額外的風險。 基於跨境性質，若發生爭議，投資者可能需要「隔山投訴或追討」，過程可能相當困難及不便。
致本身為香港聯合交易所有限公司或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函 - 交易所參與者的持牌人保險計劃 2024年4月18日 致中介人的聯合通函 證監會與金管局關於非交易所買賣投資產品分銷的共同主題檢視的結果
2022年3月4日 · 由證監會施加的任何發牌條件，將會於證監會網站持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊內登載。 21. 持牌法團或其他相關持牌人士如違反發牌條件或任何向證監會作出的確認及承諾，可能會令他們作為繼續持有相關牌照的適當人選的資格受到質疑。
你可以在證監會的持牌人及註冊機構紀錄冊，查閱中介人的業務範疇有沒有附帶任何條件，以及有沒有其他限制，這有助你比較不同中介人的業務及可以提供的服務。 市面上有些中介人純粹提供價格便宜，代客執行買賣盤的服務，其服務只限於在收到客戶的買賣指示後替他們執行。 有些中介人則會提供額外的服務，例如研究報告及投資顧問等，又或者提供一些專門的服務，例如全權委託戶口或孖展戶口 ( 又稱「保證金戶口」 ) 等。 選擇中介人時緊記多作比較，看看哪一個中介人最切合自己的需要。 不同中介人在佣金、交收費及股份存倉費等收費上各有不同。 開戶前，應先清楚了解各項收費細則。 記著收費最低的中介人未必最適合你。 3. 查閱金融中介人是否持有相關監管機構的適當牌照或註冊，可從事所有的金融服務.
