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  1. www.zhihu.com › question › 640061072香港的几类金融牌照是怎么划分的，分别能做什么东西？ - 知乎簡

    2024年1月18日 · 627. 3 个回答. 默认排序. 期货这样玩. 期货从业人员资格证持证人. 3 人赞同了该回答. 金融业是 特许经营 的行业，开展业务的机构和个人需要持有相应的牌照。 香港证监会负责香港金融行业的牌照的管理。 来源：香港证监会官网. 香港证监会总共规定了10种受管规活动，即要从事以下10种相关的活动均需取得相应的金融牌照，才能在香港合法开展对应的 金融活动 。 第一类:证券交易. 主要是为客户提供股票及 股票期权 的买卖/经纪服务; 为客户买卖债; 为客户买入/沽出 互惠基金 及单位信托基金; 配售及包销证券。 分为大1号牌和小1号牌. 大1号牌则是和正常的国内券商所做的事情一样:进行证券交易和配资业务。 小1号牌:客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易，但是可以合法分佣。

  2. www.zhihu.com › question › 350311375香港金融牌照49号资产管理怎么办理的，都有哪些要求？ - 知乎簡

    7,512. 4 个回答. 知乎用户7cb0At. 您好！ 申请香港SFC49号金融牌照的条件如下： 公司方面. 拟在香港申领牌照的私募机构必须符合以下要求： （1）已在香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团； （2）财务状况及偿债能力良好且公司各人员具备一定资历和经验； （3）公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员； （4）获发牌照的资产管理公司必须少有两名负责人员； （5）少一名负责人员必须为董事局成员； （6）如需要持有客户资产的，低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要符合严格的风控机制。

  3. www.zhihu.com › question › 455034550SFC 牌照和HKMA 牌照有什么分别? 到底受证监会监管还是HKMA 监管 ... 簡

    5,223. 4 个回答. 默认排序. shine. 香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。 在香港开支不同的金融业务，需要向 证监会 申请不同种类的牌照。 香港证券及期货事务监察委员会，英文全称Securities and Futures Commission，简称“SFC”。 SFC的监管对象. 从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人：证券交易，期货合约交易，杠杆式 外汇交易 ，就证券提供意见，就期货合约提供意见，就机构融资提供意见，提供自动化交易服务，提供证券保证金融资，提供资产管理，提供信贷评级服务；投资产品；上市公司；香港交易及结算所有限公司（香港交易所）；自动化交易服务提供者；认可股份登记机构；投资者赔偿有限公司；市场参与者（包括投资者）

  4. www.zhihu.com › question › 519426085香港十大金融牌照的含金量有多高？ - 知乎簡

    2022年3月1日 · 在香港申请香港金融牌照的流程一般为： 1、准备申请材料：公司注册文件、业务 计划书 、审计报告、董事和高管的尽职调查表。 2、将资料提交到香港金融管理局，缴纳申请的费用。 3、金融管理局对申请公司的资料进行审核，主要看公司是否合规以及公司的经济实力如何。 4、审核通过的，会通知缴纳牌照费用，然后领取香港金融牌照。 香港金融牌照申请条件比较复杂，审核严格，所以在好不容易拿到香港金融牌照之后，一定要维护这些牌照。

  5. www.zhihu.com › question › 411699524香港金融6号牌介绍是什么？如何申请？作用？ - 知乎簡

    1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人. 2就《 公司收购、合并及股份购回守则 》提供意见. 3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见. 6号牌照（机构融资 咨询业务 牌照），必须从公司和人员两方面满足 证监会 的要求。 1、公司资质及资金要求. 依照香港《证券及期货条例》，想要在香港申请金融6号牌，必须以一家根据香港《 公司条例 》注册成立的香港公司（或依照《公司条例》登记备案的境外公司）为依托，并在公司内部设立完善的内部控制和监督体系，以应对 金融市场 可能发生的风险，保障客户及股东的利益。

  6. www.zhihu.com › question › 411696824香港9大金融牌照申请资本有什么要求？ - 知乎簡

    依照香港《证券期货条例》，香港金融服务行业被细分为9大业务类型，对应了10个市场准入牌照，分别如下： 1号牌照（证券交易类） 香港金融1号牌照是证券交易牌照，取得该牌照的公司，允许为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济服务，还能够提供单位信托基金配售及包销证券的买入和出售服务。 2号牌照（期货合约交易） 2号牌照为期货合约交易，取得香港金融2号牌照的公司，允许为客户提供指数及商品期货买卖的经济服务，为客户买入或沽出期货合约。

  7. www.zhihu.com › question › 372093288注册香港金融公司需要申请哪些牌照？ - 知乎簡

    关注者. 7. 被浏览. 960. 4 个回答. 默认排序. 通惠管理顾问. 3 人赞同了该回答. 您好，很高兴回答您的问题。 香港的 金融公司 ，不同的业务方向需要申请的牌照也各不相同，下面为您一一介绍。 1、 证券交易. 1．为客户提供股票及 股票期权 的买卖/经纪服务. 2．为客户买卖 债券. 3．为客户买入/沽出 互惠基金 及单位信托基金配售及包销证券. 2、 期货合约 交易. 1．为客户提供指数或 商品期货 的买卖. 2．为客户提供指数或商品期货的经纪服务. 3．为客户买入或沽出期货合约. 3、杠杆式 外汇交易. 以融资形式为客户进行外汇交易买卖. 4、为证券操作提供意见. 1．向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见. 2．发出有关证券的 研究报告 或分析.