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2018年11月7日 · 6. 被浏览. 1,200. 1 个回答. 牌照商人Jacob. 热爱生活，热爱世界. 标的公司1. 资质名称：SFC Type 9 License（小牌） 1.出售意向：明确. 2.牌照：单小9号牌. 3.有别的金融项目在做，所以这块想转。 4.股权架构：单一企业法人. 标的公司2. 资质名称：SFC Type 9 License (大牌） 1.出让意向：明确。 2.股东：单一企业. 3.RO：2位；公司收购成功后，可以谈挂靠跟任职. 4.公司情况：刚成立半年不到，没业务经营，唯一的是没发产品，香港那边1年内没发产品问题不大，不会停牌，但证监会会找你问话. 标的公司3： 资质名称：SFC Type 4,9 License. 1.转让意向：明确。 3.牌照：4.9号牌（小牌），可升大9.
2020年8月5日 · 申请香港金融牌照要求具体如下： 1.在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司。 2.公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面对的风险。 3.就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。 4.就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务。 5.机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事。 6.机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员。 在符合以上条件之后，香港证监会还会对主要负责人员进行圣人能力的审核。 而证监会的审核主要看以下几方面： 1.财政状况及偿付能力。 2.学历或其他资历或经验。 3.是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动。
资产管理 成立资产管理公司（民营）门槛是什么？有牌照和监管吗？经常在大街看到很多“XX资产管理有限公司 “（注册资金几百万到上亿都有）的字样，往往干的业务就是“受人之托、代人理财”（拉别人的钱进来再资本运作），通过… 显示全部 ...
香港金融协会 法务. 香港由于较早接触到西方资本主义发展模式，得以发展出较为完善的市场管理和企业服务体系。 其中最重要的市场管理手段，无疑是市场准入制度。 金融行业作为经济发展的重要推动行业之一，自然需要对从业者提出相应要求。 而这些要求就体现在金融行业细分业务的准入牌照上。 依照香港《证券期货条例》，香港金融服务行业被细分为9大业务类型，对应了10个市场准入牌照，分别如下： 1号牌照（证券交易类） 香港金融1号牌照是证券交易牌照，取得该牌照的公司，允许为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济服务，还能够提供单位信托基金配售及包销证券的买入和出售服务。 2号牌照（期货合约交易）
2 个回答. 默认排序. 知乎用户Y67OCZ. 纵观这两年，共有165家机构获香港证监会发出资产管理牌照（9号牌），为2006年以来最多。 踏入2018年，该趋势依然未有放缓迹象。 据证监会最新公布，上月再有19家机构成功申请9号牌，当中不乏来自内地的著名私募机构。 在港股大涨、客户海外资产配置需求旺盛的背景下，这种态势持续火爆，越来越多的私募机构开始踏入香港市场，意图通过获得香港9号牌照来引入海外的投资者。 业内人士认为，9号牌照的确是国内大型私募出海的主流方式之一。 但内地私募想要获得9号牌照并不容易，除了成本高企、人才难觅之外，现在还有排队以及申请时间不可控的问题。
2018年10月29日 · 1机构和公司需要持有该活动的牌照；2受雇于机构和公司的从业人员也需要持有该活动的牌照。每从事一种受规管活动需要一张牌照，也需要有对应的持牌的人员运营。也就是说，如果你有1、4、6、9号牌照，那么你的公司里也应当备齐相应拿牌照的从业人员。
2023年6月10日 · 答：香港的资产管理牌照可以扩充境外投资标的范围，为客户提供多元选择，享受香港税收优惠，并有助于搭建国际化投资团队，布局全球。 问：申请香港9号牌的条件是什么？ 答：申请香港9号牌必须满足公司在香港注册成立，具有适当的业务架构、良好的内部控制体系及合格的人员团队。 公司必须最少有2名负责人员，其中至少1名负责人员必须为执行董事。 另外，申请人必须满足“适当人选”（Fit & Proper）要求，包括良好的财务状况及偿付能力，具有合格的学历或行业资格，至少5年内没有境内外监管机构的处分记录、犯罪记录，并有一定的行业相关经验。 问：香港9号牌的申请流程是怎样的？ 答：香港9号牌的申请流程主要包括前期准备工作和香港证监会审批两个部分。
