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在香港投資者識別碼制度下,當向香港聯合交易所有限公司(聯交所)的交易系統提交或安排提交交易指令以供執行時,又或當交易所參與者根據聯交所的《交易所規則》向聯交所匯報場外交易(向聯交所作出的交易匯報)時,有關的交易指令或向聯交所作出的交易匯報時必須包括編配予相關客戶的識別碼。 這有助識別交易指令及交易的始發人的身分,從而加強對市場的監察。 參考資料. 證監會的 諮詢文件及諮詢總結文件. 資料文件. 簡報及投資者教育資料. 業界網絡研討會 ( 短片 / 簡報會資料) 證監會影片 - 全面解密投資者識別碼 ( 完整版本 / 精華版本) 證監會通函 - 香港投資者識別碼制度的投資者教育材料. 常問問題. 有關提交檔案及附加在交易指令的常問問題. 有關香港投資者識別碼制度的常問問題 ( 由證監會發出)
2023年4月1日 · 港股實名制 每名客戶獲發一個編碼. 現行的市場架構下,持牌法團及註冊機構(中介人,例如券商)在聯交所的交易系統輸入交易指令,或透過該系統執行或匯報交易時,毋須披露其客戶身分,證監會只能查看由交易所參與者所發出的交易指令,而非下單客戶的身分資料。 投資者識別碼制度 (俗稱「港股實名制」)要求中介人把客戶的身分證明文件資料,連同他們為客戶編配的一個「券商客戶編碼」(BCAN),一次過交予由聯交所維護的保密資料庫。 中介人需要遵守《個人資料(私隱)條例》,先取得客戶同意,才可將客戶的身分證明文件資料轉交給保密資料庫。 港股實名制中的身分證明文件資料包括客戶身分證明文件上的姓名、號碼、發出地和類別,毋須轉交其他資料如出生日期、住址或電話號碼等。 中介人亦毋須轉交客戶的身分證明文件副本。
2023年1月9日 · 證監會早在2021年已發出諮詢總結文件,決定實行「香港投資者識別碼制度」,亦即是今次所講的「港股實名制」,原意是為了加強對市場的監察,防止內幕交易等市場失當行為,在每個交易指令都包括客戶的識別碼,有助當局識別交易的始發人的身分。 客戶個人身份資料 須交證監保密庫. 香港投資者識別碼制度目前定於3月20日實施。 中介人(銀行或券商)有何責任? 制度要求中介人把客戶的身分證明文件資料,連同他們為客戶編配的一個券商客戶編碼,一次過交予聯交所及證監會的保密資料庫。 不過,由於香港有《個人資料(私隱)條例》,中介人(銀行或券商)需要先取得個人客戶的同意,才可以將客戶的身分證明文件資料轉交給保密資料庫。
2020年12月4日 · 證監會宣布,就有關為香港證券市場引入投資者識別制度(即俗稱港股實名制)的建議展開諮詢。 根據建議,持牌法團及註冊機構必須向數據資料庫提交客戶的名稱及身分證明文件的資料,助證監會識別投資者的身分。 證監會預期,最早於2022年第一季實施港股實名制。 現行的市場架構下,市場參與者在聯交所的交易系統輸入交易指令,或透過該系統執行或匯報交易時,無須披露其客戶身分,證監會只能查看由交易所參與者所發出的交易指令,而非下單客戶的身分資料。 市場監察工作在現行框架下遇到多項問題. 證監會稱,市場監察工作在現行框架下遇到多項問題,包括透明度不足、難以識別可疑的交易活動及對監管機構及金融業而言成本高昂且費時等。
2024年5月20日 · 投資者識別碼及場外證券交易匯報. 證監會於 2021 年 8 月就有關在交易層面上對香港證券市場實施投資者識別碼制度(香港投資者識別碼制度)的建議,以及為在香港聯合交易所(聯交所)上市的股份引入場外證券交易匯報制度的建議,發表了諮詢總結。. 在香港 ...
證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 在香港證券市場的交易層面引入了投資者識別碼制度 (HKIDR,又稱港股實名制),並為在香港聯合交易所 (聯交所) 上市的股份引入了場外證券交易匯報制度 (OTCR)。. HKIDR已於2023年3月20日實施,而OTCR將於2023年9月25日實施。. 在 ...
香港交易所公布9月17日推出北向交易投資者識別碼模式細節. 香港交易所刊發滬深港通北向交易投資者識別碼模式資料文件. 規則修訂. 交易所規則修訂 (只供英文版) 技術文件. 規格說明書. 滬深港通北向交易投資者識別碼模式接口規範 (版本1.6) (標明修訂本) (只供 ...