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簡介. 打擊洗錢（AML）政策和程序旨在通過阻止犯罪分子進行交易以掩蓋與非法活動相關的資金來源，從而幫助金融機構打擊洗錢活動。 許多國家以及經濟和政治夥伴關係（例如美國和歐盟）已經頒布並繼續更新打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（CTF）的法律法規。 此外，金融行動特別工作組（FATF）是一個政府間機構，它制定標準以幫助各國製定和更新打擊洗錢和恐怖主義融資的法律，也有助於確保一致性。 儘管打擊洗錢法律法規因國家/地區而異，但它們總是要求金融機構維持一套健全的政策，作為實現合規的一種手段。 此類政策詳細解釋了金融機構為防止非法資金重新引入金融系統而採取的人員、流程和技術。 課程大綱. 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例和相關監管要求 單元四：打擊洗錢/恐怖分子資金籌集合規更新和保護個人資料私隱.
本課程向保險和金融從業人員介紹香港的監管新知，由保險業監管局和證券及期貨事務監察委員會管理，包括持牌保險中介人的指引、對中介人的監管以及打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引 (適用於持牌公司)。 本課程的學員除了認識防貪指南（案例研究）外，他們還會學習制裁制度和監管對保險和金融從業員開展業務的影響。 1. 保險業監管局（保監局）：立法和監管框架. 2. 保監局: 持牌保險中介人的指引. 3. 證券及期貨事務監察委員會（證監會）：對中介人的監管. 4. 證監會: 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引 (適用於持牌公司) 5. 保險公司防貪指南（案例研究） 6. 制裁制度和對企業的監管影響. 課程報名.
本電子學習課程旨在提高保險從業員在金融業商業道德操守方面的意識和認知，透過真實案例分享介紹現行有關商業道德操守的法規及其重要性。 從商業道德構成的由來至現今面對的挑戰，課程會逐步剖析個中的理論和觀點，讓你深入瞭解秉持正確商業道德操守的原因，以及協助你在與客戶進行業務往來時，辨清違反商業道德的陷阱，避免誤墮法網。 單元一：簡介. 金融業的商業道德. 商業道德和法律. 為什麼商業道德這麼重要? 文化相對主義的挑戰. 全球化和商業道德. 可持續性：商業道德的關鍵目標. (eCPD: 2小時 ) *此課程只限網上報名. *此課程為 PE4200711的中文版課程. *若曾於高峰進修學院報讀保險業持續專業培訓課程 (CPD)的學員，可經本院網站自行報讀網上課程。
全新e-CPD培訓平台 自主學習初體驗 (Chinese Version Only) 隨着資訊科技的迅速發展，電子學習己經成為全球教育培訓的新趨勢。. 對比傳統的授課模式，電子學習突破了時間和空間的界限，讓學員能夠在不同地方透過網路媒介無間斷地汲取多元化知識。. 這種以個人 ...
CANSLIM – 成功的投資策略？. 單元二：使用CANSLIM系統分析科技和汽車股票 (以 Zoom 網上虛擬形式上課) 課程編號: PE4200597. 開課日期: 即將公佈. 上課時數: 3.0. 程度:
全新e-CPD培訓平台 自主學習初體驗. 隨着資訊科技的迅速發展，電子學習己經成為全球教育培訓的新趨勢。. 對比傳統的授課模式，電子學習突破了時間和空間的界限，讓學員能夠在不同地方透過網路媒介無間斷地汲取多元化知識。. 這種以個人化學習為中心的 ...
Programme Information. Corporate values, mission, strategy, codes of ethics and risk management. Corporate Governance, Corporate Social Responsibility (CSR) Changing demands and expectations in business ethics: Anti-corruption and bribery legislations in HK, and the US Foreign Corrupt Practices Act.
