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2024年5月10日 · 从文件来看，修订主要包括以下方面，一是优化另类子公司的业务范围；二是完善子公司部分业务及内控监管要求；三是强化对子公司违规关联交易的约束；四是完善人员管理相关要求；五是补充自律管理要求及措施；六是补充上位法依据。 主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>> 距离公开征求意见仅一个半月，券商两类子公司管理规范修订终归正式落地。 5月10日，中证协修订发布《 证券 公司另类投资子公司管理规范》和《 证券 公司私募投资基金子公司管理规范》。 从文件来看，修订主要包括以下方面，一是优化另类子公司的业务范围；二是完善子公司部分业务及内控监管要求；三是强化对子公司违规关联交易的约束；四是完善人员管理相关要求；五是补充自律管理要求及措施；六是补充上位法依据。
2024年5月13日 · 根据中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，特发信息子公司特发东智为完成业绩承诺，通过少计或延迟入账采购款、跨期调节营业成本、虚构业务等手段虚增收入和利润，导致特发信息2015年至2019年的年度报告存在虚假记载。 监管部门认为，2015年至2019年，特发东智通过少计或延迟入账客售料采购款、跨期调节营业成本的方式虚减或虚增营业成本。 其中，2015年至2018年分别虚减营业成本1039.33万元、9173.46万元、5624.61万元、1162.92万元，2019年虚增营业成本6494.77万元。
5月15日，证监会发布的2023年执法情况显示，证监会严厉惩戒履职尽责不到位的中介机构，依法对机构和人员进行“双罚”。. 在依法适用“财产罚 ...
证监会5月15日发布证监会2023年执法情况综述时表示，将从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券 ...
2024年5月16日 · 东方财富网. 投资者保护是资本市场稳定发展的重要一环，如何有效维护投资者权益受到各方广泛关注。 5月15日，证监会集中发布了10项与投资者保护密切相关的制度规则，还公布了多起投资者保护执法案件以及投资者赔付典型案例等。 证监会主席吴清当天表示，将把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面。
对于后续如何进一步整治资金占用情况，保护广大投资者利益，记者从业内了解到，监管机构将积极推动出台《上市公司监督管理条例》，提高行政 ...
2024年5月15日 · A股首个量化交易法规落地！ 七大核心要点 明确可适当提高高频交易收费标准. 2024年05月15日 19:20. 来源： 财联社. 226 人评论. 99+. 主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>> 距离公开意见稿发布仅一个月，国内量化交易的首个监管法规落地了。 5月15日，证监会发布《 证券 市场程序化交易管理规定（试行）》正式发布，将于今年10月8日起正式实施. 值得关注的是，在此次新规中，监管明确把 证券 市场程序化交易定性为量化交易，这就意味着，这也是国内首部量化交易的法规正式出炉。 有头部量化公募人士向财联社记者表示，在公开征求意见期间，监管多次组织公司实控人、合规等关键管理人员进行沟通与交流，充分听取了行业建议。
