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- 以下是取得投資顧問業資格證書的相關流程：1.符合資格：擁有大學以上學歷，或經主管機關認可之國內外學校或機構畢業，或經主管機關認可之專業證照或資格，如財經、法律、會計等相關專業領域之證照或資格。 2.申請考試：取得投資顧問業資格證書需要通過專業考試，請至證券投資人及期貨交易人保護基金會網站（https://www.sfipc.org.tw/）查詢相關資訊，申請報名參加考試。 3.考試及格：考試包含筆試及口試兩部分，並於考試結束後公布考試及格名單。
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1 選考試類別. 2 選考試日期. 3 填個人資料. 4 完成報名. 報名前請詳閱【 測驗簡章 】之報考資格後，再選擇測驗類別。 筆試於每年4月、8月及12月辦理，請詳【 年度筆試測驗時程表 】，合格證書依測驗簡章公告時程核發。 電腦應試為每月第一週週五上午11:00開放下下個月1~15日之報名場次；每月第三週週五上午11:00開放下下個月16日~月底之報名場次，測驗當日合格即核發合格證書。 考生可免持測驗日期通知書應試（不再寄發紙本），請自行至【 測驗通知書/成績專區 】查詢或下載測驗相關訊息。 證基會辦理電腦應試及筆試測驗，報名資料已全面採網路上傳 (上傳之檔案格式限jpg、jpeg；檔案大小限4MB以下)。 本會特訂定『【 維護身心障礙人士應試權益服務辧法 』，歡迎有需要考生申請。
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金融市場常識與職業道德測驗 1. 測驗日前三日(非前3工作日) ...
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日期 地點 場次 考試時間 星期 類別 開放報名日期 ...
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證券及期貨從業員資格考試（資格考試）為有志投身香港證券及投資業的人士而設，考試內容實用並緊貼市場。 《證券及期貨條例》對10類受規管活動實施單一發牌制度。 任何人士可根據單一牌照或註冊進行各類受規管活動。 資格考試已獲 證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 認可為申請牌照成為代表及／或負責人員的個人勝任能力規定。 學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。 學會對於使用由其他第三方服務提供者提供的相關資源而所產生的損失或損害，概不承擔任何責任。 瀏覽詳情. 報考資格. 資格考試與從事相關受規管活動的證監會牌照. 考試綱要、詳情及費用. 取消報名政策. 學習支援. 證書及會籍. 認可. 考試報名. 相關下載. 資格考試考試手冊及規則 915 KB.
【投信投顧業務員(一科)】 該科測驗成績應達70分為合格。 【投信投顧業務員(二科)】 二科總分合計達140分為合格；惟其中有1科成績低於50分者，即屬不合格。 【投信投顧業務員(三科)】 三科總分合計達210分為合格；惟其中有1科成績低於50分者，即屬不
投信投顧相關法規乙科. 1.考生完成繳費後，報名資料方能匯入系統，本基金會即進行審件程序。 2.電腦應試測驗侯補資訊（如測驗類別、日期及名額等）於測驗前10~14天 (不含測驗日)之上班日公告並開放報名。 應試人欲報名候補，請點選 候補資訊 查詢。 3.凡「報名應繳文件」經考生完成上傳報名系統後，若一年內欲報考相同或其他測驗類別需繳附相同文件，得免再次上傳。 (例如報名證券商營業員並完成上傳照片及學歷證件，則一年內免再上傳照片及學歷證件)。 4.報名兩場次同類型測驗時，兩場次需間隔8日 (含)以上，方可於退費期間內申請退費。 一經報名繳費後，若需申請退費將扣除手續費，相關規定請參閱 退費規則 。
投信投顧業務員(一科、二科及三科) 前一次 解答 前二次 解答 投信投顧相關法規乙科 前一次 解答 前二次 解答 企業內部控制 前一次 解答 前二次 解答 防制洗錢與打擊資恐專業人員 前一次 解答 前二次 解答 永續發展基礎能力測驗 前一次 解答
113年第1次「證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗」、「企業內部控制基本能力測驗」、「永續發展基礎能力測驗」題目與解答，已於本基金會網站公告，請點選下列連結(無法直接點閱相關檔案者，請以另存新檔於桌面的方式開啟檔案)
一般取得投信投顧業務員資格需報考投信投顧業務員三科測驗，考科包含 投信投顧相關法規 (含自律規範) 、 證券投資與財務分析 、 證券交易相關法規與實務 。 若已經取得高業資格，則可加考 投信投顧相關法規一科 ，通過後就能直接取得 投信投顧專業科目測驗成績合格證明 (不需要再另外換證，證基會會直接發給)。 這裡比較有疑問的是，投信投顧業務員測驗中，還有一個是 投信投顧相關法規 (含自律規範)乙科 ，限定具有信託業務員資格或投資型保險業務員資格者報考，不過 考試內容與投信投顧相關法規 (含自律規範)一科完全相同！ 所以也就是說，取得高業、信託業務員或投資型保險業務員，就能報考投信投顧法規 (含自律規範)，只是報名時要注意不要選錯 (乙科或一科)。
