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2024年1月18日 · 434. 2 个回答. 期货这样玩 . 期货从业人员资格证持证人. 金融业是特许经营的行业，开展业务的机构和个人需要持有相应的牌照。 香港证监会负责香港金融行业的牌照的管理。 来源：香港证监会官网. 香港证监会总共规定了10种受管规活动，即要从事以下10种相关的活动均需取得相应的金融牌照，才能在香港合法开展对应的金融活动。 第一类:证券交易. 主要是为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务; 为客户买卖债; 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金; 配售及包销证券。 分为大1号牌和小1号牌. 大1号牌则是和正常的国内券商所做的事情一样:进行证券交易和配资业务。 小1号牌:客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易，但是可以合法分佣。 相当于国内的经纪人。 第二类:期货合约交易.
3号牌照为杠杆式外汇交易牌照，由于外汇交易的特殊性质，因此香港金管局要求从事这一业务的公司，必须认缴500万港币及以上的注册资本，并拥有300万港币以上的流动资金。 4号牌照为证券投资咨询业务，如果该香港公司仅提供证券研究及投资咨询，而不涉及持有客户资产相关业务的，则只需要满足最低10万港币的流动资金限制即可。 5号牌照为期货合约投资咨询业务，对于只对期货合约投资进行研究并向客户提供咨询，而不涉及持有客户资产相关业务的，则只需满足不少于10万港币流动资金即可。 6号牌照为机构融资咨询，与期货合约交易咨询和证券交易咨询一样，机构融资咨询只要不涉及持有客户资产的业务，都没有最低认缴资金的要求，并且对流动资金的限制也较低，仅为10万港币。
香港SFC 3号牌：香港外汇交易牌照 一. 香港SFC 3号牌业务 3号牌：杠杆式外汇交易 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖 二. 香港SFC 3号牌需要条件 香港3号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求… 阅读全文 . 香港SFC 1号牌：香港证券交易牌照 一. 香港SFC1号牌业务 1、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务。 2、为客户买卖债券。 3、为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。 二. 香港SF… 阅读全文 . 一．香港SFC 9号牌业务 9号牌：提供资产管理 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 以全权委托形式管理基金 二．香港SFC 9号牌需要条件 香港9号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出… 阅读全文 .
预申请杠杆式外汇交易牌照的公司必须是香港公司或者是依照《公司条例》已经登记注册备案的境外公司，并且在香港有实体地址。 该公司还需建立完善的内部管理控制体系，并且需要为人一名合乎资格的公司负责人对业务进行监督，保证客户及投资人的利益不被收到侵害。 此外，香港证监会要求预申请的公司认缴必须不低于500万港币且不低于300万的流动资金。 某些香港证监会认可的特殊情况下，公司认缴股本可以增加至3000万港币，则流动资产不低于1500万港币。 二、人员要求. 香港证监会除了对公司有所要求，还对人员上又较为严格的条件。 预申请杠杆式外汇交易牌照的公司需要委任至少2名符合资格的专业人员出任香港公司的负责人，并且其中一名专业人员需要能够时刻监督香港公司的业务情况。
15,921. 19 个回答. 默认排序. 卓志企业管理咨询有限公司. 专注于义乌个贸结汇账户，离岸注册开账户，金融牌照等海外服务. 高含金量的监管牌照有，英国FCA，澳洲ASIC，美国NFA，这里我们定义为一类牌照. 监督力度不错的监管牌照有， 新西兰 FSP，香港SFC，德国BAFIN，这里我们定位为二类牌照. 高性价比的监管牌照有，加拿大FIR，圣文森特离岸监管牌，这里我们定位三类牌照. 差评牌照，美国NFA非会员~~~ 以上仅供参考~~ 小卓专注外汇平台海外合规监管，如果您有疑问，欢迎随时联系我们~ 发布于 2019-11-27 23:04. 汇chacha. 常见的国家监管牌照为以下几个： 1）美国全国期货协会（NFA）和商品期货交易委员会（CFTC）
1,162. 3 个回答. 一川海外服务 . 深圳市一川企业服务有限公司 CEO. 香港金融3号牌的相关情况。 众所周知，香港对于金融市场的管控力度，远远高于其他行业，而想要在香港从事金融业务，必须申请对应的金融牌照。 而香港金融3号牌对应的金融业务，就是孖展外汇交易业务。 所谓孖展，实际是英文“Margin”的直接音译。 而这个词翻译过来，就是指杠杆式外汇交易。 虽然国内对于外汇管理十分严格，但在香港，外汇交易却是合法的交易，这也是内地涉外贸易客商开设香港银行账户的主要原因。 但这里的“孖展外汇交易”并不是通常意义上的简单收付外汇，而是利用外汇汇率波动，而赚取利益的金融交易方式。 由于其金融交易的特性，因此必然需要申请相应的金融管理牌照。
