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在香港，主要有三類投資顧問： (1) 持有證監會牌照的中介人、 (2) 銀行，以及 (3) 保險中介人。 這些投資顧問會因應所從事的業務性質，而分別受不同的監管制度規管。 持有證監會牌照的中介人. 中介人如要經營就證券（例如股票及基金）或期貨合約提供意見的業務，或表示自己經營該類業務，須持有證監會根據《證券及期貨條例》發出的牌照，以進行第4類（就證券提供意見）或第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動。 如果他們要售賣證券或期貨合約，他們便須向證監會申請牌照，以進行第1類（證券交易）或第2類（期貨合約交易）受規管活動。 你可以在證監會網站 〈持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊〉 一欄查看個別人士或公司的持牌狀況，及他們獲發牌進行哪類受規管活動。
2022年2月9日 · 在香港分銷（完全或部分）投資於虛擬資產的基金的商號將須領有第1類受規管活動（證券交易）的牌照或註冊。鑑於對投資者構成重大風險，故證監會已在《致中介人的通函 分銷虛擬資產基金》內，就於分銷虛擬資產基金時應達到的標準與作業手法提供指引。
如何成立投顧公司？ 需要注意哪些事項？ PG財經筆記 更新日期： 2022 年 7 月 4 日. 內容目錄. 申請程序分為兩階段. 第一階段：先申請，再登記. 第二階段：再申請，才加入. 申請資格有兩方面要求. 投顧公司財務管理有哪些要注意？ 投顧公司必須有哪些部門？ 分析建議，要做投資分析報告，保存五年. 傳播媒體的分析，要保存一年. 國內的銀行存款。 購買國內政府債券或金融債券。 購買國內的國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。 購買符合金管會規定條件及一定比率的證券投資信託基金受益憑證。 其他經金管會核准的用途。 投資研究. 財務會計. 全委託專責部門. 內部稽核.
2024年5月2日 · 持牌人及註冊機構的牌照及註冊條件的更改. >索取牌照紀錄的印刷本. 有關 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊的重要法律資料. 最後更新日期: 2024年5月2日.
2023年2月3日 · 很多投資顧問職位都要求持有香港證監會規定的牌照，因為工作涉及不同受規管的業務，所以如果沒有證監會的牌照，就不可能從事這類活動。 至於是哪類牌照，就很視乎職責而定，每間公司要求不同。 您可參考 香港證券及投資學會相關考試網頁 ，受規管活動的牌照有以下10類： 第1類 - 證券交易. 第2類 - 期貨合約交易. 第3類 - 受規管活動 (槓桿式外匯交易) 第4類 - 就證券提供意見. 第5類 - 就期貨合約提供意見. 第6類 - 就機構融資提供意見. 第8類 - 提供證券保證金融資. 第9類 - 資產管理. 第10類 - 提供信貸評級服務. 另外，若想做投資顧問，工作經驗是必備條件之一，至少要有5年銀行或類似工作經驗，才較易入行，如果之前的工作越接近，勝算自然更高。 投資顧問平時工作做咩？
概覽. 考試報名. 證券及期貨從業員資格考試（資格考試）為有志投身香港證券及投資業的人士而設，考試內容實用並緊貼市場。 《證券及期貨條例》對10類受規管活動實施單一發牌制度。 任何人士可根據單一牌照或註冊進行各類受規管活動。 資格考試已獲 證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 認可為申請牌照成為代表及／或負責人員的個人勝任能力規定。 學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。 學會對於使用由其他第三方服務提供者提供的相關資源而所產生的損失或損害，概不承擔任何責任。 瀏覽詳情. 報考資格. 資格考試與從事相關受規管活動的證監會牌照. 考試綱要、詳情及費用. 取消報名政策. 學習支援. 證書及會籍. 認可. 考試報名. 相關下載.
1. 查核中介人是否持有合適牌照或註冊資格以提供相關服務. 在香港，金融中介人受不同的監管機構規管其所提供的不同金融産品和服務。 沒有任何一個單一牌照或註冊資格可以讓中介人提供／銷售所有類別的金融服務和產品。 例如若你的保險中介人向你銷售基金或提供有關基金的意見，你便應查核對方是否持有證監會發出的相關牌照。 2. 向中介人提問. 經驗豐富及擁有適當資歷的專業中介人可以幫助客戶妥善理財。 在選擇金融中介人或理財顧問時，除了查核對方是否持有提供相關服務的牌照或註冊資格外，你可以向中介人提出以下問題，以衡量其建議是否符合你的需要： 中介人會採用什麼方式為客戶進行理財或投資規劃？ 中介人對所推介的產品有何經驗及資歷？ 是否提供售後服務？ 有關服務／產品如何收費? 收費多少？
主頁. 理財頻道. 投資. 市場與中介人. 投資顧問. 「投資顧問」的定義很廣泛。 在香港，投資顧問泛指銷售各類金融產品（例如股票、基金）或就各類金融產品提供意見的中介人（包括個人或公司）。 他們可以是自稱為財務顧問的人士，也可以是銀行的客戶關係經理或其他客戶服務職員。 視乎他們所銷售的產品及所從事的業務的性質，投資顧問受不同的監管制度規管。 例如，銷售 證券 的投資顧問受證監會的證券監管制度規管，而銷售 保險產品 （例如投資相連壽險計劃）的投資顧問則受保險法規規管。 投資顧問提供意見幫助你管理投資，並就你的個人情況和目標作出建議。 作為客戶，你不僅需留意投資顧問所提供的服務及有關收費，也應注意投資顧問可能出現利益衝突的情況。 請參閱以下章節以了解更多資料。 規管. 盡責的投資顧問.
想入行，要先報考香港證券專業學會的資格考試，通過後再向證監會申請相關牌照才可執業。 金融知識. 由香港浸會大學持續教育學院舉辦的「金融投資專業證書」課程，為期8個月兼讀制，設有4個單元，專門教授正統金融學知識，以助本身並非修讀金融學出身的人士裝備入行，內容包括：投資分析及組合管理、另類投資、行為金融學、現今財務學議題。 此為資歷架構第5級課程，並已納入CEF可獲發還款項課程名單內，符合資格者可獲發還部分學費。 進修有途. 香港浸會大學持續教育學院. 查詢電話：3411 1999. 網址：http://www.sce.hkbu.edu.hk. text：田佩芬. Top. 個案姓名：Aiden Mok背景：從事文職工作，對投資素有研究，正計劃轉行至金融投資顧問行列。 解答...
理財有方. 觀察結果. 1. 部分未有披露牌照及資格. 調查員雖明確地表示要尋求理財分 析及投資建議服務，然而，並非全部接待調 查員的「理財顧問」均持有可就證券或期貨 提供投資建議的牌照（在58個個案中，有38 個個案的理財顧問持有有關牌照）。 由於理 財顧問多未有向調查員透露其所持牌照或 資格，消費者難於瞭解理財顧問是否能夠 提供所需的理財服務。 本會建議. 理財顧問所能提供的服務種類，視乎 他們有沒有相應的牌照或註冊，消費者應向 理財顧問查詢其所持牌照或資格。 另外，消 費者亦應查問一下理財顧問在業內的經驗， 以及他通常接觸的顧客類型及一些典型的 理財個案，以瞭解理財顧問日常的工作範 圍，是否配合自己的理財需要及期望。
