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搜尋結果
銳意尋找銀行工的朋友，相信會經常遇上合規部門職位的招聘廣告，KYC、CDD、AML更「老是常出現」。 究竟這3組英文字母分別代表甚麼呢？ 工作性質又有甚麼不同呢？
- KYC 和 Aml 的区别
- Aml 是什么？
- Aml 和 KYC 有什么区别？
- 了解您的客户
- 为什么公司会混淆 Aml 和 KYC ？
世界各地的国家和国际机构都对金融业的反洗钱 (AML) 准则进行监管。这对所有金融机构施加了严格的筛选和监控程序。实施成功的反洗钱 (AML) 计划的步骤包括一个关键流程：“了解您的客户”(KYC)。通常，术语 AML 和 KYC 可以互换使用，这意味着它们被视为同一件事。然而，这与事实相去甚远，因为 KYC 和 AML 的含义大不相同，尤其是在监管环境中。 为了成功遵守反洗钱法规，公司必须了解 AML 和 KYC，它们是什么，它们有何不同，以及它们在监管过程中如何相互关联。金融机构经常利用这种理解通过反洗钱软件在其合规计划中实施。 什么是 Know Your Customer (KYC)? 了解您的客户或 KYC 是任何金融机构反洗钱计划的基本流程。它被定义为这些机构收集其客户信息并验证其...
反洗钱 (AML) 是指金融机构和政府为预防和打击金融犯罪（特别是洗钱和恐怖主义融资）而使用的整体、更广泛的措施和流程。反洗钱法规由全球机构制定，例如 UNODC 和 [FATF](https://www.fatf- gafi.org/)、区域机构，如 FINRA，以及地方政府和机构。 反洗钱政策是金融机构更广泛、完整的反洗钱合规计划的一部分。
AML 和 KYC 之间的区别在于，一方面，AML（反洗钱）是指公司为开展合法业务而必须实施的所有监管程序的总称，而另一方面一方面，KYC（了解你的客户）是 AML 的一个较小的组成部分，由验证客户身份的公司组成。这只是更大过程中的一步。 许多金融机构经常混淆 KYC 和 AML，模糊了这两个流程之间的界限，并因此受到监管机构的纪律处分。根据罪行的严重程度，他们可能会被罚款甚至被判入狱。 AML/KYC 确实不同，不能互换使用。话虽如此，KYC 和 AML 是相互关联的过程。 KYC 是实施 AML 计划或政策的第一步。这是验证客户身份的过程。目标是更深入地了解客户及其金融交易，以有效管理风险。 KYC 是启动 AML 合规流程的流程。 如前所述，另一方面，反洗钱是一个更大、更广泛的概念，包...
客户尽职调查 (CDD)，验证客户身份的基本流程，以及增强型尽职调查 (EDD)，这是一种更高级的 KYC 程序，主要用于高风险客户。这些客户一般更容易涉及金融犯罪，包括洗钱和恐怖主义融资，因此需要更彻底的核实。 1. 基于风险的反洗钱政策 2. 持续风险评估和持续监控 3. 员工反洗钱合规培训计划 4. 内部控制和内部审计
KYC 是一个合规流程，它构成了更广泛的 AML 框架的第一步。但看到金融机构和公司将两者混淆并不罕见。除了客户验证之外，大多数公司还使用 KYC 软件作为检测欺诈的工具。这只是不准确，因为 AML 合规性是一个更加复杂和详细的过程。 反洗钱的预防和实施需要对很多因素有深入的了解。从金融业的内部运作到对当地、区域、国家和国际反洗钱法规和规则的理解，成功的反洗钱专业人士必须具备超越 KYC 的技能。此外，他们还必须与市场上的最新技术和反洗钱软件保持同步。 不难想象，为什么企业经常会混淆KYC和AML这两个流程。毕竟，它们都在金融环境中发挥着不可或缺的作用。最重要的是，它们也是基于风险的方法。它们还具有一些共同特征，例如客户识别和风险管理。但重要的是要始终牢记这些过程并不相同并且具有不同的功能。...
KYC：Know Your Customer，了解你的客户 CDD：Customer Due Diligence，客户尽职调查 AML：Anti-Money Laundering，反洗钱 这三项工作可以说是环环相扣，共同目的是防止不法之徒利用银行等金融机构洗黑钱，同时防止上游犯罪，以及为恐怖主义活动进行融资。
2021年2月2日 · KYC 與 AML 的差別到底是什麼？. 在 FATF（金融行動特別工作組）的規範之下，全世界的國家和國際機構都有像對應的反洗錢（AML）準則對金融行業以及 ...
2019年11月27日 · What is the difference between AML and KYC? AML is a set of measures that financial organizations must put in place to prevent financial crimes from happening. KYC is one of the AML measures used by the organizations to collect information about their customers and verify their identities.
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What types of information is collected during the KYC process?
These Frequently Asked Questions (FAQs) in relation to Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism (AML/CFT) have been developed by the Hong Kong Association of Banks (HKAB) with input from the Hong Kong Monetary Authority (HKMA). This document does not form part of the Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Financing of ...
2019年12月16日 · Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism. Money launderers and terrorists engage in money laundering activities through the use of various techniques to disguise funds obtained from illegal activities including drug trafficking, corruption, tax evasion and fraud.
