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1. • • 要豁免卷七至卷十二，你可以從學歷或經驗兩方面入手。 你可參考下圖中的選擇一、二及三，每個選擇均有相對應的學歷及經驗要求，只要能同時滿足其中一項選擇的學歷要求及經驗要求，便符合豁免應考卷七至卷十二的條件，換言之，可豁免卷七至卷十二的考生只需要應考卷一，就可以配合其他條件申請持牌代表 (Representative)的牌照。
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     如何豁免 HKSI LE 證券及期貨從業員資格考試 Paper 7, 8, 9, 11, 12 ？ - 2CExam

2. 其他人也問了

   證監會如何限制發牌條件?

   • 證監會將考慮施加發牌條件以限制該人、保薦法團,或兩者所能從事的活動範疇(例如,該人的活動必須全部局限於在同一關連公司集團內進行,或該人不得從事涉及零售客戶的任何活動),或施加證監會認為適當的任何其他發牌條件。 作為一次性規定,該人必須就相關受規管活動,完成額外5個小時有關本地監管知識的持續培訓。 該等額外的持續培訓時數可在提交申請前六個月內完成。 在這情況下,該人及保薦法團均應作出確認,表明該人已完成所需的持續培訓時數。 作為替代,該等額外的持續培訓時數亦可在獲批出牌照後12 個月內完成。 在這情況下,該人及保薦法團均應就此作出承諾。 證監會可在有需要時查核所完成的持續培訓時數的相關證明紀錄及文件證據。

   勝任能力的指引 - SFC

   www.sfc.hk/TC/Rules-and-standards/Codes-and-guidelines/Guidelines/guidelines-on-competence

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   證監會豁免是什麼?

   • 因此在證監會 (SFC)申請牌照中 獲得豁免與 香港證券及投資學會 (HKSI)的相關考試合格，沒有必然關係 。 獲得豁免就是已經符合證監會 (SFC)發牌註冊的其中一個發牌條件，而相關豁免只是代表證監會 (SFC) 認為你具備與資格考試合格相同的能力而已。

   如何豁免 HKSI LE 證券及期貨從業員資格考試 Paper 7, 8, 9, 11, 12 - 2CEx…

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   證監會如何對個人持牌人施加額外條件?

   • 除非獲證監會批准進一步延期,否則個人如未能在指明時間內通過所需的本地監管架構考試,便可能會令有關批准及牌照失效。 在特殊及證監會認為適當的情況下,證監會可考慮批准延期。 證監會亦可在適當情況下對個人持牌人施加額外條件,以局限其業務活動的範圍。 此外,證監會一般只會就每項本地監管架構考試授予一次上述寬免期(包括任何進一步延期)。 如該人早前已獲授予寬免期(包括任何進一步延期),卻未能通過所需的本地監管架構考試,則該人應在再次提交申請前先通過相關本地監管架構考試。 在過去三年內曾為持牌人,或現時為持牌人,現時申請以先前獲發牌的相同角色37 進行涉及相同認可行業資格規定38 的受規管活動。 舉例來說,獲發牌進行第1類受規管活動的持牌代表,申請成為第

   勝任能力的指引 - SFC

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   機構或個人持牌人對證監會作出不正確聲明會發生什麼?

   • 機構或個人持牌人若對證監會作出不正確或虛假的聲明,將會使證監會懷疑其是否繼續適宜獲得發牌,及可能導致證監會對其進行紀律查訊,並在有關查訊後撤銷或暫時吊銷其牌照。 34. 證監會中介團體監察科對機構持牌人進行視察時,亦會審視有關的持續培訓規定是否已在有關年度之內獲得遵從。 機構持牌人如沒有設立適當的持續培訓計劃,或沒有就本身或其董事及代表是否已遵從持續培訓的規定保存適當的紀錄,將會使人懷疑其是否適宜繼續獲得牌照。 同樣地,個人持牌人如沒有遵從有關持續培訓的最低規定,亦會令人懷疑其是否仍然適宜繼續獲得牌照。 這些缺失均可能導致證監會對有關持牌人採取紀律行動。 35. 然而,證監會在採取任何紀律行動之前,都會考慮到有關情況及與該宗個案有關的事實。

   持牌人進行持續培訓的指引 - SFC

   www.sfc.hk/sfc/doc/TC/legislation/regulatory/codes_guide/GN on CPT-chinese.pdf

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3. 2cexam.com.hk › hk › a1015_t-chi如何豁免 HKSI LE 證券及期貨從業員資格考試 Paper 7, 8, 9, 11, ...

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   • 網頁紀錄

   因此在證監會(SFC)申請牌照中獲得豁免與香港證券及投資學會 (HKSI)的相關考試合格，沒有必然關係。 獲得豁免就是已經符合證監會(SFC)發牌註冊的其中一個發牌條件，而相關豁免只是代表證監會(SFC) 認為你具備與資格考試合格相同的能力而已。

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4. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions你是否需要領取牌照或註冊？ | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions

   • 網頁紀錄

   2022年2月9日 · 證監會根據《證券及期貨條例》第V部發出的牌照，只准許持牌人在香港經營受規管活動的業務，或在香港就任何以業務形式進行的受規管活動執行受規管職能。

5. www.hksi.org › hk › qualification概覽 - HKSI

   www.hksi.org › hk › qualification

   • 網頁紀錄

   資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)認可為申請牌照成為代表及／或負責人員的個人勝任能力規定。 學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。

6. hk.jobsdb.com › career-advice › article【證券牌照考試懶人包】一文睇清考試內容、考題、豁免等重點 行 ...

   hk.jobsdb.com › career-advice › article

   • 網頁紀錄

   2023年10月18日 · 香港市場所行的是金融牌照管理制度，從業員如要從事受規管的金融活動，必須獲得相關的牌照，現時香港證監會（HKSFC）所發佈的金融牌照總共有十類：

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7. www.hksi.org › hk › faq常見問題

   www.hksi.org › hk › faq

   • 網頁紀錄

   就證監會發牌事宜而言，具備適當資格的申請人可向證監會申請豁免考取部份試卷。「勝任能力的指引 」 列 明證監會認可的資格及豁免準則。 有關證監會及其發牌政策的詳情，請瀏覽證監會網頁或直接聯絡證監會。

8. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions申請程序 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions

   • 網頁紀錄

   2022年1月31日 · 無論是法團申請人還是個人申請人，假如你有意申請牌照或註冊，便應在WINGS上透過“個人帳戶”或“顧問公司帳戶下的子帳戶”向證監會遞交網上申請。請參閱證監會網站所載的WINGS用戶指南及網上示範，以了解如何開設WINGS帳戶及如何在WINGS上擬備

9. www.sfc.hk › TC › Forms牌照表格 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › Forms

   • 網頁紀錄

   2024年3月1日 · 以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》指明適用於虛擬資產交易平台營運者的表格。 VA1 - 虛擬資產交易平台營運者問卷