雅虎香港 搜尋

搜尋結果

1. 影片

   • 

     inews.hket.com

     【虛擬資產】HKVAX：獲證監會原則上批准VATP牌照　將推三類核心產品、包括OTC經紀商 - 香港經濟日報 - 即時新聞頻道 - 即市財經 - 股市

     2023年8月11日

   • 

     inews.hket.com

     【證監監管】證監會總結「13號牌」諮詢　集體投資計劃存管人2024年10月起須領牌 - 香港經濟日報 - 即時新聞頻道 - 即市財經 - 股市

     2023年3月23日

   • 

     inews.hket.com

     【證監費用】證監會豁免中介人及持牌人2023年度牌照費用 - 香港經濟日報 - 即時新聞頻道 - 即市財經 - 股市

     2023年3月26日

   查看全部

2. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions

   • 網頁紀錄

   2024年7月2日 · 於2024年6月更新的《證券及期貨條例》下持牌人及註冊機構資料 (只提供英文版) : 新增的持牌人及註冊機構 刪除的持牌人及註冊機構 持牌人及註冊機構的受規管活動的更改 持牌人及註冊機構的牌照及註冊條件的更改 >索取牌照紀錄的印刷本

   • 索取牌照紀錄的印刷本

     一般而言，牌照（除設有期限的臨時牌照外）只會被暫時吊銷 ...

   • 諮詢文件及諮詢總結

     諮詢文件及諮詢總結 - 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 證 ...

   • 表格

     以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》指明的表格 註 1及 ...

   • 指引

     指引 - 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 證監會 - SFC

   • 通函

     致證監會認可房地產投資信託基金管理公司的通函 - 證監會認 ...

   • 常見問題

     常見問題 - 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 證監會 - SFC

   • 申請程序

     無論是法團申請人還是個人申請人，假如你有意申請牌照或註 ...

   • 守則

     證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃 ...

3. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions你是否需要領取牌照或註冊？ | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions

   • 網頁紀錄

   2022年2月9日 · 證監會根據《證券及期貨條例》第V部發出的牌照，只准許持牌人在香港經營受規管活動的業務，或在香港就任何以業務形式進行的受規管活動執行受規管職能。

4. www.sfc.hk › TC主頁 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC

   • 網頁紀錄

   最新消息. 最新監管資訊 通函 諮詢文件及總結. 2024年7月25日. 證監會告誡公眾提防無牌虛擬資產交易平台CoinUnited.io. 2024年7月22日. 三人在具標誌性意義的操縱市場案中被判監52至80個月. 2024年7月16日. 證監會制訂明確時間表以在香港實施無紙證券市場. 2024年7月12日.

5. apps.hkma.gov.hk › chi › index香港金融管理局 - 認可機構證券業務員工紀錄冊 - Hong Kong dollar

   apps.hkma.gov.hk › chi › index

   • 網頁紀錄

   認可機構證券業務員工紀錄冊. 認可機構證券業務員工紀錄冊載有現任及前任有關人士的資料，即在香港從事證券業務及／或《證券及期貨條例》所界定的其他受規管活動的認可機構現任及前任僱員 (詳見 《監管政策手冊》SB-1「對獲得證監會註冊的認可機構進行 ...

6. www.hksi.org › hk › qualification概覽 - HKSI

   www.hksi.org › hk › qualification

   • 網頁紀錄

   資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)認可為申請牌照成為代表及／或負責人員的個人勝任能力規定。 學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。

7. 其他人也問了

   機構或個人持牌人對證監會作出不正確聲明會發生什麼?

   • 機構或個人持牌人若對證監會作出不正確或虛假的聲明,將會使證監會懷疑其是否繼續適宜獲得發牌,及可能導致證監會對其進行紀律查訊,並在有關查訊後撤銷或暫時吊銷其牌照。 34. 證監會中介團體監察科對機構持牌人進行視察時,亦會審視有關的持續培訓規定是否已在有關年度之內獲得遵從。 機構持牌人如沒有設立適當的持續培訓計劃,或沒有就本身或其董事及代表是否已遵從持續培訓的規定保存適當的紀錄,將會使人懷疑其是否適宜繼續獲得牌照。 同樣地,個人持牌人如沒有遵從有關持續培訓的最低規定,亦會令人懷疑其是否仍然適宜繼續獲得牌照。 這些缺失均可能導致證監會對有關持牌人採取紀律行動。 35. 然而,證監會在採取任何紀律行動之前,都會考慮到有關情況及與該宗個案有關的事實。

   持牌人進行持續培訓的指引 - SFC

   www.sfc.hk/sfc/doc/TC/legislation/regulatory/codes_guide/GN on CPT-chinese.pdf

   查看此問題的所有搜尋結果

   證監會如何規定持牌人達到持續培訓規定?

   • 如屬初犯者,證監會通常都會施加條件,規定持牌人在合理時限內達到有關的持續培訓規定。 然而,如果持牌人除了不遵從持續培訓規定外,亦涉及其他違規情況,因而顯示出其未能有效率地履行職能,則證監會很可能會向其處以較重的罰則。 36. 本指引所載的規定將由2001 年4 月1日起生效。

   持牌人進行持續培訓的指引 - SFC

   www.sfc.hk/sfc/doc/TC/legislation/regulatory/codes_guide/GN on CPT-chinese.pdf

   查看此問題的所有搜尋結果

   持牌人如何監察與客戶的業務關係?

   • 2 第2 部第5條,信託或公司服務持牌人須藉以下措施,持續監察與客戶的業務關係:不時覆核為遵從盡職審查的規定而由持牌人取得的關於客戶的文件、數據及資料,以確保該等資料反映現況及仍屬相關的。 信託或公司服務持牌人應至少每年一次對所有涉及高洗錢/恐怖分子資金籌集風險的客戶進行覆核,並在認為有需要時對有關客戶進行更頻密的覆核,以確保盡職審查資料反映現況及仍屬相關。

   FAQ 信託或公司服務提供者的牌照規定 (1.6.2023) (final) - CR

   www.tcsp.cr.gov.hk/tcspls/portal/faq/51/chi-t/TCSP_FAQ1-c.pdf

   查看此問題的所有搜尋結果

   保監局如何監管持牌保險代理人?

   • 為監察持續遵守法定操守規定的情況，保監局可採用適當的監管措施，包括但不限於：自我評估、監察投訴、行業問卷調查及市場監控。 如果在監察工作期間發現任何問題，保監局將與持牌保險代理人跟進。 根據現時的監管制度，並無要求持牌保險代理機構需要向保監局提交其經審計財務報表或核數師合規報告。 儘管如此，根據《保險業條例》第 74 條，保監局有權要求持牌保險中介人交出其進行受規管活動的資料而指明的簿冊或文件。 實地審查是保監局的監管措施之一，用於監察持牌保險代理人是否有遵守相關法例和監管規定。 保監局會對持牌保險代理機構進行實地審查或監管檢討，以評估其負責人及持牌業務代表（代理人）是否有遵守相關法例及監管規定及其遵守程度。

   保險業監管局 - 持牌保險代理人的監管準則 - ia

   www.ia.org.hk/tc/supervision/reg_ins_intermediaries/insurance_agents.html

   查看此問題的所有搜尋結果

8. apps.hkma.gov.hk › chi › index香港金融管理局 - 認可機構證券業務員工紀錄冊 – 搜尋 - ...

   apps.hkma.gov.hk › chi › index

   • 網頁紀錄

   有關註冊機構的註冊資料載於證監會備存的 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊。 按註冊機構名稱搜尋 (只顯示現任有關人士)

9. www.champpartners.com › zh-hant › blog在香港，你知道金融人才有多稀缺嗎？香港6號、9號金融牌照 | ...

   www.champpartners.com › zh-hant › blog

   • 網頁紀錄

   在十類金融牌照中，1,2,4,6,9號牌是時下最熱門的，而其中「6號牌」以及「9號牌」是客戶需求最多同時最稀缺的牌照。 「港交所」是世界最主要的交易所之一，隨著國內企業的發展，近年來也越來越多國內企業走出國門，到香港上市籌募資金。