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2024年9月30日 · 無論是法團申請人還是個人申請人，假如你有意申請牌照或註冊，便應在WINGS上透過“個人帳戶”或“顧問公司帳戶下的子帳戶”向證監會遞交網上申請。請參閱證監會網站所載的WINGS用戶指南及網上示範，以了解如何開設WINGS帳戶及如何在WINGS上擬備
2024年9月30日 · 證監會根據《證券及期貨條例》第V部發出的牌照，只准許持牌人在香港經營受規管活動的業務，或在香港就任何以業務形式進行的受規管活動執行受規管職能。
6 天前 · 於2024年10月更新的《證券及期貨條例》下持牌人及註冊機構資料 (只提供英文版) : 新增的持牌人及註冊機構 刪除的持牌人及註冊機構
根據證監會發出的持續培訓的指引，為了確保持牌人／註冊人在相關法規或專業知識上跟上金融業瞬息萬狀的產品和環境，除了第7類自動化交易活動外，進行其餘活動的持牌人／註冊人被要求每年每類活動參與至少 5 小時的持續培訓 (CPT, continuous professional training)。 而第1類、第4和第8類活動由於性質相似，屬同一能力組別，所以只需當一類活動滿足時數即可。 只要課題與有關的個人的職責相關，以及能夠改善其在履行職責時的表現，都將會符合持續培訓的目的。 如可以證明某課程是與多於1個勝任能力組別有關，他可以將該課程視為涉及所有相關受規管活動的持續培訓。 例子有合規相關的課程。 課程由誰提供呢？
2023年10月18日 · 香港市場所行的是金融牌照管理制度，從業員如要從事受規管的金融活動，必須獲得相關的牌照，現時香港證監會（HKSFC）所發佈的金融牌照總共有十類：
卷十七 已獲證監會 認可，符合 證監會對擬從事受《 公司收購、合併及股份回購守則 》規管的事宜有關的活動 或交易 的第6 類（ 就機構融資提供意見 ） 受規管活動的持牌人士的 額外 要求。
申請證監會牌照有時候需要報考 多於一科考試 並取得合格的成績。 最受歡迎的考試卷組合便是HKSI LE Papers 1, 7, 8了。 HKSI LE考試有14份不同的試卷，未曾在證券業有任何工作經驗而又有意在證券業一展拳腳的人士需視乎從事什麼類型的活動而應考一個指定組合的考卷。 換言之，售賣或提供不同服務或產品需要考不同的試卷組合。 例如，如果你希望代客戶買賣港股、美股、債券等證券產品，你需要考HKSI LE卷1、7、8。 又或者如果你希望在資產管理公司上班，處理基金或委託帳戶相關的產品，你則可能需要考卷1、7、12了。 你可以先參考以下圖表估計你需要考什麼考卷組合，然後再參考豁免條件決定你是否需要考完整個組合的考卷。
2024年10月28日 · 證監會掛牌有什麼要求？ 除了通過相應的證券牌照考試，還需要符合證監會發布的《 勝任能力指引 》。 例如，申請人的財務狀況也會接受審查，申請人不能是正在破產程序中的人士。
首先，要申請證券從業牌照，你需要滿足證監會發出的《勝任能力指引》。 例如需要於考取HKSI LE（證券從業員資格考試）卷1的合格成績、如沒有符合豁免條件則需要於3年內考取另外最少2份試卷的合格成績。 HKSI LE 的豁免條件可參考以下文章 www.2cexam.com.hk/hk/a1015_t-chi. 第二，申請人的財政狀況亦會被審視，申請人不能為現正破產的人士。 第三，申請人的誠信、可靠程度亦會被考慮，例如該申請人有沒有在近年出任過無力償債公司的董事或高級管理人員的職位等。 第四，可能有人會疑惑證監會的職員跟你互不認識，如何評價你的品格呢？ 其實證監會職員亦會探討你過往的刑事紀錄案底、以往在其他持牌法團有沒有過紀律處分、已知的欺詐、失實陳述事件等。
2021年5月6日 · 證券及期貨受規管活動的牌照由證券及期貨事務監察委員會，Securities And Futures Commission，簡稱SFC發出。證監會是一個負責監管香港證券及期貨市場的法定機構，是香港金融業以及證券業的監管機構, 證監會獨立於香港政府，。 根據證監會的勝任能力指引，若你希望獲得進行受規管活動的資格，便需要獲得證監會就該受規管活動的發牌。 因此，申請並獲得證監會准核的牌照，是進行受規管活動的法律要求。 如要取得牌照，考生便須就擬進行的受規管活動類別完成指定組合的試卷，換言之，申請證監會牌照很多時候需要報考多於一科考試並取得合格的成績。 雖然證監會負責發牌以及持牌人的監管，然而證監會並不負責舉辦舉行考試，卻是證劵活動的發牌機構。
