雅虎香港 搜尋

登入

搜尋結果

  1. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 證監會 - SFC

    2024年7月2日 · 持牌人及註冊機構的牌照及註冊條件的更改. >索取牌照紀錄的印刷本. 有關 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊的重要法律資料. 最後更新日期: 2024年7月2日.

    • 索取牌照紀錄的印刷本

      一般而言，牌照（除設有期限的臨時牌照外）只會被暫時吊銷 ...

    • 諮詢文件及諮詢總結

      與中國證監會及內地證券交易所簽訂的合作安排 與內地其他監 ...

    • 表格

      以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》指明的表格 註 1及 ...

    • 指引

      2013年4月 兩個版本 有關與證監會合作的指引 2023年6月1 日 ...

    • 通函

      致證監會認可房地產投資信託基金管理公司的通函 - 證監會認 ...

    • 常見問題

      與中國證監會及內地證券交易所簽訂的合作安排 與內地其他監 ...

    • 申請程序

      無論是法團申請人還是個人申請人，假如你有意申請牌照或註 ...

    • 守則

      證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃 ...

  2. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions你是否需要領取牌照或註冊？ | 證監會 - SFC

    2022年2月9日 · 證監會根據《證券及期貨條例》第V部發出的牌照，只准許持牌人在香港經營受規管活動的業務，或在香港就任何以業務形式進行的受規管活動執行受規管職能。

  3. 影片

    查看全部

  4. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions申請程序 | 證監會 - SFC

    2022年1月31日 · 無論是法團申請人還是個人申請人，假如你有意申請牌照或註冊，便應在WINGS上透過“個人帳戶”或“顧問公司帳戶下的子帳戶”向證監會遞交網上申請。請參閱證監會網站所載的WINGS用戶指南及網上示範，以了解如何開設WINGS帳戶及如何在WINGS上擬備

    • 證監會牌照 4 91
    • 證監會牌照 4 92
    • 證監會牌照 4 93
    • 證監會牌照 4 94
    • 證監會牌照 4 95

  5. www.champpartners.com › zh-hant › blog在香港，你知道金融人才有多稀缺嗎？香港6號、9號金融牌照 | ...

    • 金融牌照是什麼？
    • 「6號牌」
    • 「9號牌」

    香港市場執行的是金融牌照管理制度，企業若想從事受規管的金融活動就要首先獲得牌照，目前來說香港證監會（HKSFC）所發佈的金融牌照總共有十類： 1. 第1類 證券交易 1.1. 為客户提供股票及股票期權的買賣／經紀服務 1.2. 為客戶買賣債券、買入／沽出互惠基金及單位信托基金、配售及包銷証券 2. 第2類 期貨合約交易 2.1. 為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務 2.2. 為客戶買入／沽出期貨合約 3. 第3類 槓桿式外匯交易 4. 第4類 就證券提供意見 4.1. 向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見 4.2. 發出有關證券的研究報告／分析 5. 第5類 就期貨合約提供意見 6. 第6類 就機構融資提供意見* 6.1. 為上市申請人擔任首次公開招股（IPO）的保薦人 6.2. 就...

    在「champpartners.com」查看更多資訊

    香港目前只有約300家擁有6號牌照的機構，和資格的持牌人數約4000多人，而每一間必須有最少兩名持牌負責人，每名負責人都要通過證監會規定的測試，滿足四個要求： 1. 學歷、行業資格要求（滿足其中一項即可） 1.1. 通過其中一個認可行業資格考試 1.1.1. 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷七及卷十一合格 1.2. 會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位；或其他學位（但同時以上的學科有至少兩個課程取得合格的成績） 1.3. 法律、會計或金融財務方面的國際認可專業資格 1.4. 香港中學會考英文 / 中文科及數學科合格或同等學歷，另具備額外的兩年相關行業經驗 1.5. 具備額外5年相關行業經驗 2. 在申請日期前的6年內具備3年的相關行業經驗 3. 具備最少兩年經證明的管理技巧和...

    在「champpartners.com」查看更多資訊

    9號牌的主要功能是進行資產管理，提供管理證券或期貨合約投資組合等服務，要成為持牌負責人要滿足這些要求： 1. 學歷、行業資格要求（滿足其中一項即可） 1.1. 通過其中一個認可行業資格考試 1.1.1. 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷七及卷十二合格 1.2. 會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位；或其他學位（但同時以上的學科有至少兩個課程取得合格的成績） 1.3. 國際認可專業資格（例如：特許財務分析師、認可財務策劃師等） 1.4. 香港中學會考英文 / 中文科及數學科合格或同等學歷，另具備額外的兩年相關行業經驗 1.5. 具備額外9年相關行業經驗 2. 在申請日期前的6年內具備3年的相關行業經驗 3. 具備最少兩年經證明的管理技巧和經驗 4. 通過其中一個有關本地監管機構...

    在「champpartners.com」查看更多資訊

  6. 2cexam.com.hk › hk › a1014_t-chi原有SFC 證監會1號牌持有人是否可以做 4 號牌, 9 號牌 R.O. 負責 ...

    首先要成為SFC第1類或第9類受規管活動 ...

  7. 其他人也問了

  8. www.hkim.com.hk › zh › 香港證券金融149牌照申請【149號牌照申請】香港證券金融(1,4,9)牌照申請 - 香港移民有限公司

    最熱門的9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照，即資產管理牌照。 持有該牌照，意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”，不僅可以直接參與境外的投資，還可管理運用海外投資者的資金。

  9. www.hksi.org › hk › qualification概覽 - HKSI

    資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)認可為申請牌照成為代表及／或負責人員的個人勝任能力規定。 學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。