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執業通告 編號18-01 (CR) 持牌人的清單. 「身份核實表格」範例. 附件A （適用於客戶為個人的情況）: 或. 附件B（適用於客戶為法團的情況）: 或. 問與答 （於2018年8月22日更新）.
重要須知. 本表格應由接待客戶的持牌人填寫。 將於本表格中須提供的資料是根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615 章)(「《打擊洗錢條例》」)附表2 第2條所要求提供的。 如客戶的實益擁有人屬合夥企業或信託,則持牌人須參考《打擊洗錢條例》附表2 第1(1) 條及在此表格作出適當修改。 如風險評估已確定交易屬需要更嚴格客戶盡職審查,則持牌人須採取額外措施,確定客戶及其實益擁有人的身分。 如果持牌人對客戶的身分有懷疑,或懷疑交易涉及洗錢及/或恐怖分子資金籌集,或所提供的文件是偽造的,則應向聯合財富情報組. (https://www.jfiu.gov.hk/tc/index.html) 提交可疑交易報告。
營業詳情說明書. 新申請. 表格8 (NS) - 獨資經營. 表格8 (NP) - 合夥經營. 表格8 (NB) - 有限公司 (申請人必須已有持地產代理 (公司) 牌照) 續期申請. 表格14 (RS) - 獨資經營. (如說明書有效期已屆滿， 請填寫 表格8 (NS)) . 表格14 (RP) - 合夥經營. (如說明書有效期已屆滿， 請填寫 表格8 (NP)) . 表格14 (RC) - 有限公司. (如說明書有效期已屆滿， 請填寫 表格8 (NB)) . 其他表格. 申請核證登記冊副本或摘錄 (有關登記冊的更多資料可按 此 獲得) 申請修改牌照/ 營業詳情說明書的詳情. 表格10 - 申請補發牌照/ 營業詳情說明書. 申請補發地產代理證 (有關地產代理證的更多資料可按 此 獲得)
搜尋步驟. 步驟 (一): 請輸入以下 任何一項: (a) 牌照號碼; 或. (b) 持牌人姓名: 或. (c) 營業名稱。 步驟 (二): 請輸入「驗證碼」。 步驟 (三): 請按「搜尋」。 步驟 (四): 搜尋結果見「搜尋」及「重置」鍵的下方。 牌照號碼/營業詳情說明書號碼. (例如: E-123456/ C-024680/ E-123456-A000) 持牌人名稱. (如持牌人屬一名個人，請先輸入姓氏然後名字，例如: 陳大文，如屬一間公司，請輸入公司名稱) 營業名稱. 驗證碼. 請於下面方框輸入以上顯示的驗證碼.
方機構出具的任何其他書面證 明。如未能取得A或B的文件 核實法團客戶(包括實益擁有人)身分的方法，可能會因法團註冊成立的地點而有所不同 19 • 應向客戶取得下列文件（文件須 為專業第三方所簽發的核證副 本) ： • (a) 公司註冊證明書；
就監管局考慮有刑事罪行的牌照申請人／持牌人是否適當人選的政策，請見 此。. 監管局會向牌照申請人及 / 或持牌人提出有關以上及其他因素的問題。. 就關於曾被定罪的問題，《罪犯自新條例》的「自新」 (俗稱「洗底」) 條文並不適用。. 換言之，有關定罪 ...
紀律研訊. 持續專業進修計劃 (自願性) 為提升從業員的專業水平及令他們掌握行內最新的知識，監管局以自願參與形式推行「持續專業進修計劃」。 從業員應秉持終身學習的精神，積極參與計劃，達到每年持續專業進修學分的目標。 詳情可參閱 《持續專業進修計劃指引 (自願性)》。 以電子服務報讀監管局舉辦的持續專業進修計劃活動. [註︰請先註冊「電子服務」以使用此項服務] 示範短片. CPD.
