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2024年7月2日 · 於2024年6月更新的《證券及期貨條例》下持牌人及註冊機構資料 (只提供英文版) : 新增的持牌人及註冊機構 刪除的持牌人及註冊機構 持牌人及註冊機構的受規管活動的更改 持牌人及註冊機構的牌照及註冊條件的更改 >索取牌照紀錄的印刷本
- 索取牌照紀錄的印刷本
一般而言,牌照(除設有期限的臨時牌照外)只會被暫時吊銷 ...
- 諮詢文件及諮詢總結
諮詢文件及諮詢總結 - 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 證 ...
- 表格
以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》指明的表格 註 1及 ...
- 指引
指引 - 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 證監會 - SFC
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2022年2月9日 · 證監會根據《證券及期貨條例》第V部發出的牌照,只准許持牌人在香港經營受規管活動的業務,或在香港就任何以業務形式進行的受規管活動執行受規管職能。
最新消息. 最新監管資訊 通函 諮詢文件及總結. 2024年7月25日. 證監會告誡公眾提防無牌虛擬資產交易平台CoinUnited.io. 2024年7月22日. 三人在具標誌性意義的操縱市場案中被判監52至80個月. 2024年7月16日. 證監會制訂明確時間表以在香港實施無紙證券市場. 2024年7月12日.
認可機構證券業務員工紀錄冊. 認可機構證券業務員工紀錄冊載有現任及前任有關人士的資料,即在香港從事證券業務及/或《證券及期貨條例》所界定的其他受規管活動的認可機構現任及前任僱員 (詳見 《監管政策手冊》SB-1「對獲得證監會註冊的認可機構進行 ...
資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)認可為申請牌照成為代表及/或負責人員的個人勝任能力規定。 學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。
其他人也問了
機構或個人持牌人對證監會作出不正確聲明會發生什麼?
證監會如何規定持牌人達到持續培訓規定?
持牌人如何監察與客戶的業務關係?
保監局如何監管持牌保險代理人?
有關註冊機構的註冊資料載於證監會備存的 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊。 按註冊機構名稱搜尋 (只顯示現任有關人士)
2023年10月18日 · 香港市場所行的是金融牌照管理制度,從業員如要從事受規管的金融活動,必須獲得相關的牌照,現時香港證監會(HKSFC)所發佈的金融牌照總共有十類: