搜尋結果
2024年7月2日 · 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊. 本紀錄冊載列 (1)自2003年4月1日（即《證券及期貨條例》的生效日期）起，所有《證券及期貨條例》下的持牌人（即持牌人士及法團）及註冊機構的資料；及 (2)自2023年6月1日（即《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（《打擊洗錢 ...
2022年2月9日 · 證監會根據《證券及期貨條例》第V部發出的牌照，只准許持牌人在香港經營受規管活動的業務，或在香港就任何以業務形式進行的受規管活動執行受規管職能。
資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)認可為申請牌照成為代表及／或負責人員的個人勝任能力規定。 學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。
考生考試合格，只代表滿足了向證監會(SFC)申請牌照或註冊的其中一個發牌條件。 請注意，如果考試合格而不向證監會(SFC)註冊，考試成績沒有任何用途。 證監會(SFC)的牌照註冊中的受規管活動編號，與香港證券及投資學會 (HKSI)的試卷編號沒有任何關係。
2011年7月19日 · 證券及期貨執業人員資格考試，對於本身學金融或經濟的朋友，PAPER 7,8,9可能比專業課程還簡單，因此都可以向SFC申請豁免考試而取得牌照。 我本身所學並非金融專業，對於我而言，好多東西之前幾乎沒接觸過。
2022年1月31日 · 無論是法團申請人還是個人申請人，假如你有意申請牌照或註冊，便應在WINGS上透過“個人帳戶”或“顧問公司帳戶下的子帳戶”向證監會遞交網上申請。請參閱證監會網站所載的WINGS用戶指南及網上示範，以了解如何開設WINGS帳戶及如何在WINGS上擬備
根據證監會發出的持續培訓的指引，為了確保持牌人／註冊人在相關法規或專業知識上跟上金融業瞬息萬狀的產品和環境，除了第7類自動化交易活動外，進行其餘活動的持牌人／註冊人被要求每年每類活動參與至少 5 小時的持續培訓 (CPT, continuous professional training)。 而第1類、第4和第8類活動由於性質相似，屬同一能力組別，所以只需當一類活動滿足時數即可。 只要課題與有關的個人的職責相關，以及能夠改善其在履行職責時的表現，都將會符合持續培訓的目的。 如可以證明某課程是與多於1個勝任能力組別有關，他可以將該課程視為涉及所有相關受規管活動的持續培訓。 例子有合規相關的課程。 課程由誰提供呢？
