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1. www.hksi.org › hk › qualification概覽 - HKSI

   www.hksi.org › hk › qualification

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   資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)認可為申請牌照成為代表及／或負責人員的個人勝任能力規定。 學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。

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     LE Papers 1 + 6 + 7 + 12 The aforesaid three-year ...

2. hk.jobsdb.com › career-advice › article【證券牌照考試懶人包】一文睇清考試內容、考題、豁免等重點 行 ...

   hk.jobsdb.com › career-advice › article

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   2023年10月18日 · Roy舉例，如果你想在銀行從事財富管理及售賣基金，或是在證券行工作，就需要通過HKSI卷1+7+8的考試，取得「 第1類 – 證券交易」及「 第4類 – 就證券提供意見」的牌照。

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3. 2cexam.com.hk › hk › a1015_t-chi如何豁免 HKSI LE 證券及期貨從業員資格考試 Paper 7, 8, 9, 11, ...

   2cexam.com.hk › hk › a1015_t-chi

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   試卷本身不是牌照。 考生考試合格，只代表滿足了向證監會(SFC)申請牌照或註冊的其中一個發牌條件。 請注意，如果考試合格而不向證監會(SFC)註冊，考試成績沒有任何用途。 證監會(SFC)的牌照註冊中的受規管活動編號，與香港證券及投資學會 (HKSI)的試卷

4. 其他人也問了

   證監會如何限制發牌條件?

   • 證監會將考慮施加發牌條件以限制該人、保薦法團,或兩者所能從事的活動範疇(例如,該人的活動必須全部局限於在同一關連公司集團內進行,或該人不得從事涉及零售客戶的任何活動),或施加證監會認為適當的任何其他發牌條件。 作為一次性規定,該人必須就相關受規管活動,完成額外5個小時有關本地監管知識的持續培訓。 該等額外的持續培訓時數可在提交申請前六個月內完成。 在這情況下,該人及保薦法團均應作出確認,表明該人已完成所需的持續培訓時數。 作為替代,該等額外的持續培訓時數亦可在獲批出牌照後12 個月內完成。 在這情況下,該人及保薦法團均應就此作出承諾。 證監會可在有需要時查核所完成的持續培訓時數的相關證明紀錄及文件證據。

   勝任能力的指引 - SFC

   www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

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   證監會是什麼?

   • 證監會是根據證券及期貨條例成立，職責是確保證券業公平有序。 證監會獨立於香港政府，但被賦予權力訂立附屬法例、調查證券業界事務、批出證券及期貨受規管活動的牌照和撤銷牌照。 若一間公司 ( 不是銀行或認可財務機構的公司) 希望獲得進行受規管活動的資格，法律要求下需要獲得證監會 就該受規管活動的發牌 ，便是所謂的SFC/證監牌了，而該機構取得牌照後便成為『 持牌法團 』 。 該機構名下進行受規管業務的員工獲發牌後會統稱為 持牌人 。 如果有客戶投拆持牌法團或持牌人，該投拆亦會是證監會處理。 如果你希望於公眾查冊搜尋一個 持牌人或持牌法團 的簡單資料，例如牌照號碼、牌照類別、所屬公司等，你可以到 證監會的公眾查冊 ： 什麼是HKMA牌照？

   香港證券牌到底是甚麼？ - 2CExam

   2cexam.com.hk/hk/a1005_t-chi/

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   機構或個人持牌人對證監會作出不正確聲明會發生什麼?

   • 機構或個人持牌人若對證監會作出不正確或虛假的聲明,將會使證監會懷疑其是否繼續適宜獲得發牌,及可能導致證監會對其進行紀律查訊,並在有關查訊後撤銷或暫時吊銷其牌照。 34. 證監會中介團體監察科對機構持牌人進行視察時,亦會審視有關的持續培訓規定是否已在有關年度之內獲得遵從。 機構持牌人如沒有設立適當的持續培訓計劃,或沒有就本身或其董事及代表是否已遵從持續培訓的規定保存適當的紀錄,將會使人懷疑其是否適宜繼續獲得牌照。 同樣地,個人持牌人如沒有遵從有關持續培訓的最低規定,亦會令人懷疑其是否仍然適宜繼續獲得牌照。 這些缺失均可能導致證監會對有關持牌人採取紀律行動。 35. 然而,證監會在採取任何紀律行動之前,都會考慮到有關情況及與該宗個案有關的事實。

   持牌人進行持續培訓的指引 - SFC

   www.sfc.hk/sfc/doc/TC/legislation/regulatory/codes_guide/GN on CPT-chinese.pdf

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   證監會如何規定持牌人達到持續培訓規定?

   • 如屬初犯者,證監會通常都會施加條件,規定持牌人在合理時限內達到有關的持續培訓規定。 然而,如果持牌人除了不遵從持續培訓規定外,亦涉及其他違規情況,因而顯示出其未能有效率地履行職能,則證監會很可能會向其處以較重的罰則。 36. 本指引所載的規定將由2001 年4 月1日起生效。

   持牌人進行持續培訓的指引 - SFC

   www.sfc.hk/sfc/doc/TC/legislation/regulatory/codes_guide/GN on CPT-chinese.pdf

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5. 2cexam.com.hk › hk › a1008_t-chiSFC 牌照有效期有多長時間？ - 2CExam

   2cexam.com.hk › hk › a1008_t-chi

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   • Sfc牌照會失效嗎？
   • 離職後多久重新入職不用重新考試?
   • 我們如何幫助到你?

   同學可能經常聽別人提到『178牌』這個詞。其實178牌是一個約定俗成的錯誤稱呼，178其實不是指牌照，而是指一個剛入行從事證券行業的人需要報考的試卷的組合，即HKSI LE試卷1、試卷7及試卷8這三份試卷的組合。除了HKSI LE Papers 1, 7, 8外，還有其他試卷的組合可供希望從事不同活動／產品的同學應考。若一家公司（不是銀行或認可財務機構的公司）希望獲得進行受規管活動的資格，法律要求下需要獲得證監會就該受規管活動的發牌，便是所謂的SFC牌／證監牌了。 之前的文章提到，在完成了一個考試組合，並成功申請牌照後，只要牌照沒有終止或被撤銷，就不用再重新考試，牌照可以一直生效。不過，要維持牌照有效其實並不是說成功申請後就可以一勞永逸，其實也是有一些基本的要求的。 1. 牌費$$$ 根據《...

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   在金融業，人員流動率頗高，我們亦常被問到這個問題。在轉工之前，你亦需要知道離職後多久要找到工作才不用重新考試。證監會網頁資料記載個人離開一家持牌法團或註冊機構後8年之內，若重新申請牌照或受聘，可以獲豁免參加有關勝任能力的考試（包括HKSI LE 卷1至12）。而如果離開一家持牌法團或註冊機構半年內重新申請到另一家公司過程會較快。 詳情可參閱https://www.sfc.hk/web/TC/faqs/intemediaries/licensing/licensing-examinations.html#1 但是 其實這項資料並不是100%準確，實際上8年期限不是必然，證監會的Case Officer會就每個個人評估，再決定該人是否需要重新考試。

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   2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品，提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模擬試題，亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務，以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷，如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡： 電話: +852 2110 9644電郵: info@2cexam.com微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064

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6. www.hksi.org › media › 6203證券及期貨從業員資格考試 考試手冊

   www.hksi.org › media › 6203

   資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）認可為申請牌照 成為持牌代表及／或負責人員的勝任能力的個人規定。 資格考試獲其他監管機構，例如保險業監

7. chinese.passhksi.com › site › pageHKSI Paper 1, 7, 8, 9 Practice Questions - PassHKSI - About

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   當向證監會申請牌照， 通過此考試，你便能符合到 證監會對本地監管架構知識勝任能力的要求。 如果你想在一家投資銀行或基金尋找一份 Front Office 的工作（如 Sales & Trading，Research，Corporate Finance or Asset Management），或你是從海外的投資銀行或基金調到香港，你 ...

8. 2cexam.com.hk › hk › a1005_t-chi香港證券牌到底是甚麼？ - 2CExam

   2cexam.com.hk › hk › a1005_t-chi

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   申請證監會牌照有時候需要報考多於一科考試並取得合格的成績。最受歡迎的考試卷組合便是HKSI LE Papers 1, 7, 8了。HKSI LE考試有14份不同的試卷，未曾在證券業有任何工作經驗而又有意在證券業一展拳腳的人士需視乎從事什麼類型的活動而應考一個指定