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1. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions申請程序 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions

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   2022年1月31日 · 無論是法團申請人還是個人申請人，假如你有意申請牌照或註冊，便應在WINGS上透過“個人帳戶”或“顧問公司帳戶下的子帳戶”向證監會遞交網上申請。請參閱證監會網站所載的WINGS用戶指南及網上示範，以了解如何開設WINGS帳戶及如何在WINGS上擬備

   • 申请程序

     证监会的申请程序页面提供了有关中介人牌照申请的详细指南 ...

   • 繁

     證監會根據《證券及期貨條例》第V部發出的牌照，只准許持牌 ...

2. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions你是否需要領取牌照或註冊？ | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions

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   2022年2月9日 · 證監會根據《證券及期貨條例》第V部發出的牌照，只准許持牌人在香港經營受規管活動的業務，或在香港就任何以業務形式進行的受規管活動執行受規管職能。

3. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions

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   2024年7月2日 · 於2024年6月更新的《證券及期貨條例》下持牌人及註冊機構資料 (只提供英文版) : 新增的持牌人及註冊機構 刪除的持牌人及註冊機構

4. 其他人也問了

   證監會可向流動專業人士施加發牌條件嗎?

   • 證監會可向流動專業人士施加發牌條件,從而令他們 (i) 在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30 日;及 (ii) 在香港進行受規管活動時,時刻都必須由一名持牌人/註冊人陪同。

   Licensing Information Booklet

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   持牌代表可以同時申請獲准為負責人員嗎?

   • 然而,實際上申請成為持牌代表的人士,亦可以同時申請獲准為負責人員。 8.10.2 無人可以臨時獲准成為負責人員。 然而,這並不代表已獲發臨時持牌代表牌照的申請人不能遞交成為負責人員的申請。 證監會在考慮負責人員的申請的同時,將會一併考慮申請人早前就代表牌照提出的申請。 8.10.3 作為持牌代表,你只可以為你所隸屬的持牌法團(即你的主事人)進行你獲發牌進行的受規管活動。 8.10.4 當你終止代你的主事人行事時,相關主事人應在該項終止發生後七個營業日內,透過證監會電子服務網站將此事通知證監會(《證券及期貨條例》第123(1)(a) 及(b) 條)。 8.10.5 你可在終止發生後180日內透過證監會電子服務網站,申請轉移你的隸屬關係,從而代表另一家持牌法團行事。

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   持牌法團如何確保資料準確性?

   • 個人申請人有責任確保為支持其申請而提供的資料並非虛假或具誤導性,而就此作出正式核實及認可有關申請乃屬持牌法團的責任。 8.3.2 由於持牌法團有責任核實證明資料的準確性,因此證監會要求與持牌法團或其專業服務提供者(如有)之間就任何該等申請進行直接溝通。 此要求旨在確保資料來自單一來源,以及避免個人申請人提供持牌法團並不知悉及沒有機會核實或認可的資料。 這表示持牌法團必須與個人申請人緊密合作,以確保他們全面知悉與證監會的所有通訊內容,以及為支持該等申請而向證監會提供的資料並非虛假或具誤導性。 8.3.3 證監會只有在特殊情況下,例如當涉及屬刑事或規管性質的事宜,而個人申請人有法律責任或權利將之保密,不向持牌法團作出披露時,才會與該個人申請人進行直接溝通。

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   持牌代表如何重新申請牌照?

   • 假如持牌代表終止隸屬其主事人，其可在180日內申請將其隸屬關係轉移至另一家法團，否則其牌照會被撤銷。 證監會無權延展這時限。 然而，如持牌代表在辭去其前職位後的三年內就其曾經獲發牌進行的受規管活動重新申請牌照，其將無須參加相關資格考試。

   申請程序 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk/TC/Regulatory-functions/Intermediaries/Licensing/Application-procedures

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5. www.hksi.org › hk › qualification概覽 - HKSI

   www.hksi.org › hk › qualification

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   資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)認可為申請牌照成為代表及／或負責人員的個人勝任能力規定。 學會現時並沒有委託任何第三者提供有關資格考試的任何輔助溫習工具及學習支援資源。

6. 2cexam.com.hk › hk › a1008_t-chiSFC 牌照有效期有多長時間？ - 2CExam

   2cexam.com.hk › hk › a1008_t-chi

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   • Sfc牌照會失效嗎？
   • 離職後多久重新入職不用重新考試?
   • 我們如何幫助到你?

   同學可能經常聽別人提到『178牌』這個詞。其實178牌是一個約定俗成的錯誤稱呼，178其實不是指牌照，而是指一個剛入行從事證券行業的人需要報考的試卷的組合，即HKSI LE試卷1、試卷7及試卷8這三份試卷的組合。除了HKSI LE Papers 1, 7, 8外，還有其他試卷的組合可供希望從事不同活動／產品的同學應考。若一家公司（不是銀行或認可財務機構的公司）希望獲得進行受規管活動的資格，法律要求下需要獲得證監會就該受規管活動的發牌，便是所謂的SFC牌／證監牌了。 之前的文章提到，在完成了一個考試組合，並成功申請牌照後，只要牌照沒有終止或被撤銷，就不用再重新考試，牌照可以一直生效。不過，要維持牌照有效其實並不是說成功申請後就可以一勞永逸，其實也是有一些基本的要求的。 1. 牌費$$$ 根據《...

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   在金融業，人員流動率頗高，我們亦常被問到這個問題。在轉工之前，你亦需要知道離職後多久要找到工作才不用重新考試。證監會網頁資料記載個人離開一家持牌法團或註冊機構後8年之內，若重新申請牌照或受聘，可以獲豁免參加有關勝任能力的考試（包括HKSI LE 卷1至12）。而如果離開一家持牌法團或註冊機構半年內重新申請到另一家公司過程會較快。 詳情可參閱https://www.sfc.hk/web/TC/faqs/intemediaries/licensing/licensing-examinations.html#1 但是 其實這項資料並不是100%準確，實際上8年期限不是必然，證監會的Case Officer會就每個個人評估，再決定該人是否需要重新考試。

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   2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品，提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模擬試題，亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務，以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷，如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡： 電話: +852 2110 9644電郵: info@2cexam.com微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064

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7. hk.jobsdb.com › career-advice › article【證券牌照考試懶人包】一文睇清考試內容、考題、豁免等重點 行 ...

   hk.jobsdb.com › career-advice › article

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   2023年10月18日 · 香港市場所行的是金融牌照管理制度，從業員如要從事受規管的金融活動，必須獲得相關的牌照，現時香港證監會（HKSFC）所發佈的金融牌照總共有十類：

8. eapp01.sfc.hk › - › mediaLicensing Information Booklet

   eapp01.sfc.hk › - › media

   2019年1月31日 · 如在證券交易部門工作的銀行職員），均無須向證監會領取牌照或在證監 會註冊。 然而，假如上述人士擬從事受規管活動，則其必須是名列於金管