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《證券及期貨條例》的單一發牌制度涵蓋了13類受規管活動，要求任何人士擁有單一牌照或註冊以進行各類受規管活動。 資格考試已獲 證券及期貨事務監察委員會（證監會） 認可為申請牌照成為持牌代表及／或負責人員的勝任能力的個人規定。 資格考試獲其他監管機構，例如 保險業監管局，及其他專業機構認可。 考試試卷. 規例試卷 (即卷一至六及十八)及 應用試卷 (即 卷七至十二及十九)已獲證監會認可為《勝任能力的指引》中有關所有受規管活動的認可行業資格及本地監管架構的考試。 額外勝任能力規定試卷： 保薦人試卷 (即卷十五及十六)已獲證監會認可， 符合 證監會 保薦人資格考核要求。 考試 適用於第6 類（就機構融資提供意見）的人士希望 分別 以 主要人員 及代表身份或有關人士從事保薦人工作。
The Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries (LE) is a practical, market-focused examination designed for individuals pursuing careers in Hong Kong’s securities and investment industry. Under the Securities and Futures Ordinance, a single licensing regime covers 13 types of regulated activity (RA).
2024年10月2日 · 發牌事宜. 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊. 本紀錄冊載列 (1)自2003年4月1日（即《證券及期貨條例》的生效日期）起，所有《證券及期貨條例》下的持牌人（即持牌人士及法團）及註冊機構的資料；及 (2)自2023年6月1日（即《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（《打擊洗錢條例》）下虛擬資產服務提供者發牌制度的生效日期）起，所有《打擊洗錢條例》下的持牌人（即持牌人士及提供者）的資料。 請選擇： 按名稱或中央編號搜尋. 按 牌照類別 搜尋. 按若干業務活動搜尋（只限法團） 於2024年9月更新的《證券及期貨條例》下持牌人及註冊機構資料 (只提供英文版) : 新增的持牌人及註冊機構. 刪除的持牌人及註冊機構. 持牌人及註冊機構的受規管活動的更改. 持牌人及註冊機構的牌照及註冊條件的更改.
為證券及投資業界而設立的專業團體，提供考試、培訓、活動、會籍等服務.
Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries
證券及期貨從業員資格考試.
Paper-based Examination. Please read the Terms and Conditions and the relevant Examination Handbook (s) carefully before you proceed. Use of this online registration service will constitute your acceptance of the Terms and Conditions and Examination Handbook (s) . Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries.
