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2022年3月31日 · 擁有龐大零售客戶群的持牌法團應分配特定資源來處理客戶投訴，例如成立投訴委員會以檢討及監察投訴處理流程；及 持牌法團的職員應循內部機制向高級管理層上報任何嚴重及具重大影響的個案，以便迅速作出處理及調查。
2024年1月23日 · 保障客戶資產. 證監會在監察持牌法團方面，向來以保障客戶資產為首要重任。 就此，證監會不時向持牌法團發出通函及致管理層的函件，就其在監察工作中識別到的監控問題分享觀察所得，並就持牌法團應達到的監管標準向它們提供指引。 證監會亦定期進行有關客戶帳戶狀況的確認工作，令證監會及經紀行的管理層能夠直接取得客戶對其帳戶狀況的確認，並識別出潛在的失當行為，例如未獲授權的交易及挪用客戶資產。 確認客戶帳戶狀況. 為利便有關確認工作的進行，經紀行應確保其客戶的個人資料都是準確及最新的。 在寄出確認書之前，畢馬威可能會尋求經紀行協助聯絡被選定的客戶，以 (i)確認客戶的身分及聯絡資料； (ii)要求客戶核對其帳戶狀況；及 (iii)簽署有關回覆文件並直接交回畢馬威處理。 檢視內部監控措施.
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持牌法團如何保障客戶權益?
持牌法團如何確保客戶獲得公平對待?
持牌法團如何界定利便客戶服務?
持牌法團如何確保與聯屬公司、關連方及第三方的執行安排不會影響以最佳條件執行交易指示?
當持牌法團為客戶進行除背對背性質外的主事人交易時，持牌法團應自行作出評估以釐定 客戶是否依賴持牌法團來保障其權益，及它們是否負有以最佳條件執行交易指示的責任，
致持牌法團有關利便客戶服務的通函. 本通函旨在提供指引,以闡明證券及期貨事務監察委員會(證監會)期望持牌法團在提供利便客戶服務時應達到的操守及內部監控標準。 在此之前,證監會已經對選定的持牌法團進行了主題檢視1,藉此評估它們在這方面的管理層監督及監控措施是否具有成效及充足。 一般來說,客戶使用利便客戶服務來獲取流通量或達致所保證的成交價。 在利便交易中,持牌法團會以需承受風險的主事人身分而非代理人身分行事,這或會改變中介人與客戶關係的性質,並可能因而產生利益衝突。 證監會強調這些利益衝突是本會在監管方面經常關注的事項。 證監會曾於2014年舉辦監管工作簡報會,提醒業界正視與利便客戶服務有關的常見缺失及漏洞。 及至近期,我們在例行視察期間發現多種不一致的作業手法。
2020年9月15日，我們中審眾環（香港）金融服務部主管姚振偉與會計發展基金會分享了他的專業知識，以講解持牌法團在保障客戶資產的義務及相關的最新動態。
持牌法團必須採取適當的監控和監察措施,以紓減因劣質數據、未經授權取覽數據、數據洩露和遺失敏感數據而引起的數據風險,尤其是應就下列範疇制定監控和監察措施: 對數據生命周期(即數據收集、分類、使用、保留、轉移及處置)的管理(詳述於下文第(i) 至(v) 分節);及. 第三方服務提供者的聘用(詳述於下文第(vi) 分節)。 數據收集. 持牌法團不時收集和處理大量數據,以便進行受規管活動及作出商業決定。 為了紓減業務干擾的風險或劣質數據可能對客戶造成的不利影響,某些持牌法團會對數據提供者進行盡職審查,以及評估數據來源的可靠度。 一些持牌法團亦會進行抽樣測試,以確定所收集的關鍵數據的準確性及完整性。 應達到的標準. 持牌法團應從可靠的來源收集數據,並採取適當步驟,以確保所收集數據的質素。 數據分類.
2023年5月24日 · 作為一家持牌法團，持續履行合規義務（包括稅務和會計等事務）更為重要，因為不遵守規定可能會導致罰款甚至吊銷執照。 我們將在此提供部分持續法定義務的非詳盡的摘要。 變更通知. 一些需要通知證監會的常見變更包括停止營業、停止擔任持牌代表或負責人員、更改名稱或營業地址、股本或股權結構變更、商業計劃書的重大變更、審計師姓名的變更。
