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1. • 負責監管香港證券及期貨市場的獨立法定機構

     • 證券及期貨事務監察委員會（證監會）於 1989 年成立，是一個負責監管香港證券及期貨市場的獨立法定機構。 《證券及期貨條例》及附屬法例賦予證監會調查、糾正及紀律處分的權力。 本會獨立於香港特別行政區政府運作，而經費主要來自交易徵費及牌照費用。
     www.sfc.hk/TC/About-the-SFC/Our-role

     監管角色 | 證監會

2. 其他人也問了

   證監會是什麼?

   • 證監會於1989年5月1日根據《證券及期貨事務監察委員會條例》（《證監會條例》）（ 香港法例 第24章）而成立，而成立原因是用來糾正 1987年下半年股災 造成之危機。 2003年4月1日，《證監會條例》與9條涉及證券期貨的條例（包括《證券條例》、《槓桿外匯條例》、《保障投資者條例》、《證券（披露權益）條例》、《商品交易條例》、《證券交易所合併條例》、《證券及期貨（結算所）條例》等） [1] 合併，成為《證券及期貨條例》（香港法例第571章）。 證監會的工作，包括監管證券、期貨及槓桿式 外匯 交易的參與者，其他證券及期貨中介人， 香港交易所 及所有香港上市公司，並對違規者執行紀律處分。

   證券及期貨事務監察委員會 - 维基百科，自由的百科全书

   zh.wikipedia.org/wiki/證券及期貨事務監察委員會

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   證監會如何考慮豁免申請?

   • 在考慮豁免申請時,證監會可考慮包括但不限於以下的各項因素: 保薦人在香港及其他司法管轄區的合規紀錄。 證監會在授予豁免時,可在適當情況下對保薦人及其公司集團施加條件或要求他們作出承諾。 3.2.9 為免產生疑問,第3.2.3段適用於主要人員的規定僅為初步資格準則,並非持續規定。 然而,主要人員應時刻確保其持續勝任主要人員。 3.2.10 任何曾根據方案1 或方案3獲委任為主要人員但已停止擔任主要人員的個人,如再次獲委任為主要人員,將無須證明其在緊接獲委任前五年內,已符合有關首次公開招股交易的資格準則,前提是有關委任須在該人停止擔任主要人員後三年內作出,同時該人是根據與之前獲委任的相同方案尋求再次獲委任為主要人員。

   勝任能力的指引 - SFC

   www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

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   監事會負責什麼?

   • 監事會對股東（大）會負責，對公司的經營管理進行全面的監督，包括調查和審查公司的業務狀況，檢查各種財務情況，並向股東（大）會或董事會提供報告，對公司各級幹部的行為實行監督，並對領導幹部的任免提出建議，對公司的計劃、決策及其實施進行監督等。

   監事會_百度百科

   baike.baidu.hk/item/監事會/2899213

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   證監會如何限制發牌條件?

   • 證監會將考慮施加發牌條件以限制該人、保薦法團,或兩者所能從事的活動範疇(例如,該人的活動必須全部局限於在同一關連公司集團內進行,或該人不得從事涉及零售客戶的任何活動),或施加證監會認為適當的任何其他發牌條件。 作為一次性規定,該人必須就相關受規管活動,完成額外5個小時有關本地監管知識的持續培訓。 該等額外的持續培訓時數可在提交申請前六個月內完成。 在這情況下,該人及保薦法團均應作出確認,表明該人已完成所需的持續培訓時數。 作為替代,該等額外的持續培訓時數亦可在獲批出牌照後12 個月內完成。 在這情況下,該人及保薦法團均應就此作出承諾。 證監會可在有需要時查核所完成的持續培訓時數的相關證明紀錄及文件證據。

   勝任能力的指引 - SFC

   www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

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3. www.sfc.hk › TC › About-the-SFC監管角色 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › About-the-SFC

   • 網頁紀錄

   2021年4月20日 · 證券及期貨事務監察委員會（證監會）於 1989 年成立，是一個負責監管 香港 證券及期貨 市場 的獨立法定 機構。 《證券及期貨條例》 及附屬法例賦予證監會調查、糾正及紀律處分 的 權力。

4. zh.wikipedia.org › wiki › 證券及期貨事務監察委員會證券及期貨事務監察委員會 - 维基百科，自由的百科全书

   zh.wikipedia.org › wiki › 證券及期貨事務監察委員會

   • 網頁紀錄

   證券及期貨事務監察委員會（英語： Securities and Futures Commission, SFC，簡稱證監會）是香港獨立於政府公務員架構外的法定組織，負責監管香港的證券及期貨市場運作。

5. www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions你是否需要領取牌照或註冊？ | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC › Regulatory-functions

   • 網頁紀錄

   2022年2月9日 · 若包括合規主任和內部律師在內的後勤辦公室職員所執行的職能，與其法團獲發牌從事的受規管活動並無直接關係，證監會一般來說是不會向他們發牌的。

6. www.sfc.hk › TC主頁 | 證監會 - SFC

   www.sfc.hk › TC

   • 網頁紀錄

   證監會就有關優化房地產基金制度及《證券及期貨條例》下適用於上市集體投資計劃的市場行為監管制度的建議展開諮詢 更多 搜尋

7. www.champpartners.com › zh-hant › blog在香港，你知道金融人才有多稀缺嗎？香港6號、9號金融牌照 | ...

   www.champpartners.com › zh-hant › blog

   • 網頁紀錄

   金融牌照是什麼？ 香港市場執行的是金融牌照管理制度，企業若想從事受規管的金融活動就要首先獲得牌照，目前來說香港證監會（HKSFC）所發佈的金融牌照總共有十類： 第1類 證券交易 為客户提供股票及股票期權的買賣／經紀服務

8. blog.moneysmart.hk › zh-hk › investment「港股實名制」是甚麼？投資者識別碼制度對投資者有何影響？

   blog.moneysmart.hk › zh-hk › investment

   • 網頁紀錄

   2023年4月1日 · 證監會日前公布引入投資者識別碼制度及場外證券交易匯報規定，前者已落實於2023年3月20日推出。 投資者識別碼制度俗稱「港股實名制」，去年底證監會就此展開三個月諮詢，曾引起一輪討論。

9. www.hkex.com.hk › Services › Trading香港投資者識別碼制度 - HKEX

   www.hkex.com.hk › Services › Trading

   • 網頁紀錄

   證券及期貨事務監察委員會（證監會）於2021年8月10日刊發諮詢總結文件，決定在交易層面對香港證券市場實施投資者識別碼制度（香港投資者識別碼制度）。. 在香港投資者識別碼制度下，當向香港聯合交易所有限公司（聯交所）的交易系統提交或安排提交交易 ...