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3 个回答. 默认排序. 期货这样玩. 期货从业人员资格证持证人. 3 人赞同了该回答. 金融业是 特许经营 的行业，开展业务的机构和个人需要持有相应的牌照。 香港证监会负责香港金融行业的牌照的管理。 来源：香港证监会官网. 香港证监会总共规定了10种受管规活动，即要从事以下10种相关的活动均需取得相应的金融牌照，才能在香港合法开展对应的金融活动。 第一类: 证券交易. 主要是为客户提供股票及 股票期权 的买卖/经纪服务; 为客户买卖债; 为客户买入/沽出互惠基金及单位 信托基金; 配售及包销证券。 分为大1号牌和小1号牌. 大1号牌则是和正常的国内券商所做的事情一样:进行证券交易和配资业务。 小1号牌:客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易，但是可以合法分佣。 相当于国内的经纪人。
据我所知99%的大陆基金来香港开分公司，第一步都是先用这两个条件限制自己的业务范围，等之后业务成熟，人员完备了，再根据业务需求uplift conditions做公募基金。 也就是说，在99%的情况下，只要你有这两个conditions，你的liquid capital是没有要求的。 paid up captial 只需要10万HKD加20%buffer，也就是12万HKD就够了。 那些什么“正常情况”下的300万，500万洗洗睡吧。 再次关于人员要求，除了有相关经验的两个负责人外，证监会有个不成文规定，必须要有个base in HK的back office人员。 还有两个负责人至少要有一个base in HK，然而现在对于大陆过去的基金SFC基本要求两人都base in HK了…
只有持有香港9号牌照才能在香港管理客户资金，业务类型相当于内地的私募基金牌照，但相比于内地的私募管理人登记备案，香港对投资群体则没有较大限制。 另外，香港9号牌照也是目前国内大型私募出海的主流方式之一，持有9号牌照相当于在国际资本市场上有“通行证”，不仅可以直接参与境外的投资，还可以管理运用外海投资者的资金。 持有9号牌照的公司有资格为境内机构提供股票，基金，债券等投资组合管理服务，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。 本文将申牌要点进行梳理，帮助大家把握关键要领。 目录. 一、背景. 二、证券业受规管的活动类别/牌照类别. 三、香港9号牌照的作用. 四、申请香港9号牌照的途径. 五、私募基金管理人申请9号牌的条件. 六、申请9号牌的流程.
只有持有香港9号牌照才能在香港管理客户资金，业务类型相当于内地的私募基金牌照，但相比于内地的私募管理人登记备案，香港对投资群体则没有较大限制。香港9号牌如何获取？目前普遍有两种方式获取香港9号牌照： 第一类：在香港设立公司申请牌照；
2019年5月10日 · 在香港申请香港证监会监管牌照，所需条件无非是人和钱两方面，具体表现在机构形式和人员资质要求上。 “中介人”的类别和申请条件. 在香港的受许可从事证监会规管活动的组织机构可以分为持牌发团、短期持牌发团、 注册机构 三类。 持牌法团，“指根据《证券及期货条例》第116条获发牌以进行一类或多于一类的受规管活动但并非认可财务机构的法团”。 短期持牌法团，“指根据《证券及期货条例》第117条获发短期牌照，可在不多于三个月的期间内进行一類或多于一類的受规管活动（第3類 ( 杠杆式外汇交易 )、第7類 (提供自动化交易服务)、第8類 (提供证券保证金融资)及第9 類 (提供 资产管理 )受规管活动除外）但并非认可财务机构的法团”。
持有MSO牌照，可申请在香港开立实体的找换店/兑换行，为游客、个人提供不同币种的兑换及汇款服务。 首先什么是香港MSO牌照？ 如下： 香港MSO牌照全称是Money Service Operator，意为金钱服务经营者，所以这款牌照又被称为"金钱服务经营者牌照"，是由香港海关总署颁发的合规牌照,"经营者"是指在香港经营 货币兑换 服务或汇款服务的个人或 (企业)机构。 这一158牌照及其6917立法赋予4431监管机构适当的监管及执法权力和制定有关惩罚条例,作为改善,加强适用于金融机构打击洗钱制度,使之与国际统一标准接轨,对于巩固香港作为国际金融中心地位有至为重要的作用。 优势： 1.投资者认可.
拟在香港申领牌照的 私募机构 必须符合以下要求： （1）已在香港注册成立或已向 公司注册处 注册的海外法团； （2）财务状况及偿债能力良好且公司各人员具备一定资历和经验； （3）公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部 监控系统 及合资格的人员； （4）获发牌照的 资产管理公司 必须少有两名负责人员； （5）少一名负责人员必须为董事局成员； （6）如需要持有客户资产的，低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要符合严格的风控机制。 此外， 证监会 还要求少一名负责人员必须以香港作为基地，以便 直接监督 有关业务，在有需要时，证监会必须能够与资产管理公司内少一名负责人员即时联络上。
