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反洗錢及反恐融資責任指導計劃. AML & CTF Responsibilities Guidance Programme. 除了以風險為本的方法作為監督業界遵. 從反洗錢和反恐怖分子資金籌集規定外,監管局一直以教育業界作為加強其對執業通告(編號18-01(CR))所載有關反洗錢和反恐怖分子資金籌集規定的認識。 為協助持牌人符合相關的法規要求及提升業界對遵守相關規定的責任感,監管局將推行一項「反洗錢及反恐融資責任指導計劃」,向持牌人就處理物業買賣須為其客戶進行盡職審查和備存紀錄提供指導。
反洗錢專區 AML CORNER 有關反洗錢及反恐怖分子資金籌集的法 定規定已延伸至指定非金融業人士 (DNFBPs)，當中包括地產代理行業。為協助 地產代理履行相關制度下的監管要求，監管 局在2021年進行了一項外展教育計劃 -「反洗 錢及反恐融資責任指導
為加深持牌人對反洗錢及反恐怖分子資金籌集(「反洗錢」)議題的認知,我們會在《專業天地》這個「反洗錢專區」為大家提供有關反洗錢的不同資訊及最新消息。 To enhance licensees’ knowledge on the subject of anti-money laundering (“AML”) and counter-terrorist financing (“CTF”), we will provide various information and updates about AML in the “AML Corner”. 「反洗錢」專區. Anti-Money Laundering (AML) Corner. 「反洗錢 」資訊專區: AML Corner:
監管局作為在《打擊洗錢條例》下指定的 監管機構，負責監督地產代理遵守反洗 錢╱反恐怖分子資金籌集的規定。 局方 同時透過實地商舖巡查及非實地監察， 增加了檢查的頻率及監察的強度，以評 估業界是否符合反洗錢╱反恐怖分子資 金籌集的要求。 執法和教育措施 繼監管局於2018/19年度實施推廣措施 及監督工作後，局方於2019/20年度就 地產代理經營者在機構層面上因洗錢和 恐怖分子資金籌集所帶來的威脅及漏洞 進行了深入研究，並更新了其對個別地. Estate Agents Authority Annual Report 2019/2087.
監管局發出此執業通告(編號18-01(CR)),當中所載有關地產代理業遵守反洗錢及反恐怖分子資金籌集規定的指引,是根據經修訂條例重新命名的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例(下稱「《打擊洗錢條例》」) 的第7 條所發布,旨為地產代理參與涉及為客戶買賣物業交易 ...
監管局的監督力及巡查頻率(包括遙距監察及現場巡查)會視乎地產代理經營者所面對的威脅和脆弱程度而定。 執業通告 (編號18-01(CR))所載有關反洗錢/反恐佈分子資金籌集規定的主要範疇包括:客戶盡職審查、風險評估、持續監察客戶、備存紀錄、舉報可疑交易及員工培訓。 The EAA has adopted a Risk-based Approach in its supervision of the estate agency trade practitioners’ compliance with AML/CTF requirements.
籌集(修訂)條例草案》已於立法會通過,監管局目前正在修訂其執業通告(編號18-01(CR)),就有關反洗錢及反恐怖分子資金籌集的最新規定為業界提供最新指引。 先向持牌人簡介一下,新的執業通告將包含對「政治人物」的新定義,即涵蓋在香港以外,來自中國其他地區的政治人物。 同時,對就信託而言的「實益擁有人」亦會有新的定義,將與稅務條例下對「控權人」的定義一致。 基於經修訂的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》中與地產代理行業相關的修訂將於2023年6月1日生效,監管局的新執業通告亦將會於同日生效。 監管局也將會更新相關的「問與答」、持牌人清單及「身分核實表格」範例,並會安排相關持續專業進修講座。 監管局建議持牌人於修訂通告接近生效時,查閱監管局網站以獲得更多相關資訊。
