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2018年8月13日 · 在香港，投資顧問泛指銷售各類金融產品（例如股票、基金）或就各類金融產品提供意見的中介人（包括個人或公司）。 他們可以是自稱為財務顧問的人士，也可以是銀行的客戶關係經理或其他客戶服務職員。 視乎他們所銷售的產品及所從事的業務的性質，投資顧問受不同的監管制度規管。 例如，銷售 證券 的投資顧問受證監會的證券監管制度規管，而銷售 保險產品 （例如投資相連壽險計劃）的投資顧問則受保險法規規管。 投資顧問提供意見幫助你管理投資，並就你的個人情況和目標作出建議。 作為客戶，你不僅需留意投資顧問所提供的服務及有關收費，也應注意投資顧問可能出現利益衝突的情況。 請參閱以下章節以了解更多資料。 規管. 盡責的投資顧問. 問清問楚. 收費模式. 投資產品佣金與潛在利益衝突. 加強銷售時的披露.
“投資顧問”是一個籠統的名稱，並無明確定義，一般泛指那些銷售金融產品（例如證券、保險合約、按揭及存款）及/或提供意見的中介人 (包括個人或公司)。 在香港，主要有三類投資顧問： (1) 持有證監會牌照的中介人、 (2) 銀行，以及 (3) 保險中介人。 這些投資顧問會因應所從事的業務性質，而分別受不同的監管制度規管。 持有證監會牌照的中介人. 中介人如要經營就證券（例如股票及基金）或期貨合約提供意見的業務，或表示自己經營該類業務，須持有證監會根據《證券及期貨條例》發出的牌照，以進行第4類（就證券提供意見）或第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動。 如果他們要售賣證券或期貨合約，他們便須向證監會申請牌照，以進行第1類（證券交易）或第2類（期貨合約交易）受規管活動。
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先要認識自己. 你的財務狀況和投資需要，例如所有的資產和負債、收入和支出、投資經驗，以及投資目標和接受風險的意願，都有助投資顧問認識你，為你度身制定投資建議和推介。 見面的啟示. 留意投資顧問有沒有耐心認識你、詳細解釋服務範圍和收費、講解各種適合你的投資產品、是否耐心回答你的提問，並留意有沒有硬銷某隻投資產品和服務、以及要求你即時作出投資決定，或簽署任何文件。 問清問楚的權利. 為何該投資建議適合你？ 投資顧問售出產品後，可以收取多少酬金如佣金？ 推介的產品會否有其他選擇？ 為何其他選擇並不適合？ 閱讀與投資產品有關的文件時，有不明白之處，亦要提出。 獨立的投資意見. 留意投資顧問有關利益衝突的問題，例如與產品發行商會否有任何的聯屬關係？ 會否從中收到產品發行商的任何金錢收益或非金錢收益？
投資顧問服務簡介. 我們為高淨值及超高淨值資產客戶制定投資策略，客戶同時獲得財富管理銷售團隊最新的投資建議。 財富管理銷售團隊致力提供最符合客戶需要的產品，以捕捉有利的投資良機。 作為我們的客戶，我們為閣下提供一系列財富管理解決方案，包括但不限於以下： 基金（公募基金，私募基金） 債券（公募債券，私募債券） 結構性產品（結構性票據，槓桿融資） 保險及強積金轉介（個人，團體） 保單融資. 單一債券融資. 單一股票融資.
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