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2024年5月21日 · KYC、CDD、AML是甚麼呢？ KYC、CDD及AML為銀行合規部門必須履行的職責，缺一不可。KYC、CDD及AML的全寫分別為Know Your Customer（認識你的客戶）、Customer Due Diligence（客戶盡職審查）及Anti-Money Laundering（打擊洗錢）。
什麼是CDD（客戶盡職審查）？ CDD（客戶盡職審查）的全稱是Customer Due Diligence，指的是銀行有了解客戶的身份、資金來源、交易內容，並確認所有經手的交易皆在合法範圍內的義務。
2024年3月20日 · CDD全名為Customer Due Diligence（客戶盡職調查）是驗證客戶身分的過程，也是KYC的其中一環。 新客完成開戶後，金融機構依然要盡職審查客戶的每一筆資金來源，確保沒有違法情況，若客戶往來的資金與過去不同，或是新業務涉及高風險地區，就會引起銀行合規 ...
客戶盡職調查（Customer Due Diligence，CDD）、客戶應盡努力、客戶審查、客戶合理審慎、客戶應有審慎、客戶實地調查、客戶身份識別客戶盡職調查是一個西方的商務術語，取自英文Customer Due Diligence，意為在與一個陌生的客戶簽署商務協議前例行的客戶背景調查 ...
什么是客户尽职调查 (CDD)？. 金融机构和其他受监管企业采用客户尽职调查 (CDD) 这一关键的“了解您的客户 (KYC)”解决方案来降低业务关系中的风险、预防金融犯罪并确保遵守监管要求。. CDD 的本质在于建立客户身份并评估与他们建立业务关系相关的风险。. 本 ...
EAA, licensees are required to conduct customer due diligence (“CDD”) in order to mitigate the risk of ML/TF. In this issue of Horizons we will introduce the procedures relating to CDD so that practitioners may better understand the requirements set out in the
2020年11月30日 · 对于必备的CDD措施，评估方法做出了5条详细阐释，总的原则是必须对客户做全面的调查措施，但也允许各国在合理条件下，根据风险敏感的程度调整CDD的强度。
2019年6月24日 · Customer Due Diligence (CDD) is the act of collecting identifying information to verify a customer’s identity and more accurately assess the level of criminal risk they present. At a basic level, CDD requires firms to collect a customer’s name and address, information about the business in which they are involved, and how they ...
This CDD Form is designed to provide Members with examples and practical applications showing how the CDD, including client risk assessment requirements contained in the Practice Direction P (“PDP”) and the Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism
AMLO, a TCSP should conduct CDD and keep records when it prepares for or carries out for a client a transaction concerning a trust or company service, by way of business, i.e. -
